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　　一、單選題。以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規定的(　　)數額。

　　A.最低

　　B.一定

　　C.平均

　　D.最高

　　參考答案：D

　　[第2題]參加證券業從業人員資格考試的人員，應當年滿(　　)周歲。

　　A.16

　　B.1 8

　　C.20

　　D.24

　　參考答案：B

　　[第3題]取得證券業從業資格的人員最近(　　)年未受過刑事處罰的，可以通過機構申請執業證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　[第4題]名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產配置、證券投資情況于每個季度結束后的(　　)個工作日內，報告中國證監會和證券交易所。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

　　參考答案：D

　　[第5題]申請為財務顧問主辦人的個人，應提交最近(　　)個月未因執業行為違法違規受到處罰的說明。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　參考答案：C

　　[第6題]負債達到凈資產的(　　)的單位和個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東和實際控制人。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：D

　　[第7題]一般情況下，收購要約約定的收購期限不得少于__________日，并不得超過__________日。

　　A.30;60

　　B.30;90

　　C.60;90

　　D.60;120

　　參考答案：A

　　[第8題]證券公司、證券投資咨詢機構對證券投資咨詢資格申請人提交的申請表進行審核，將符合要求的申請通過系統提交(　　)。

　　A.證監會

　　B.證券業協會

　　C.基金業協會

　　D.銀行業協會

　　參考答案：B

　　[第9題](　　)是指在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金中介機構

　　參考答案：A

　　[第10題]我國證券業從業人員資格考試由(　　)統一組織。

　　A.證監會

　　B.證券業協會

　　C.證券投資基金業協會

　　D.銀行業協會

　　參考答案：B

　　[第11題]發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準，尚未發行證券的，處以(　　)的罰款。

　　A.10萬以上50萬以下

　　B.10萬以上60萬以下

　　C.30萬以上50萬以下

　　D.30萬以上60萬以下

　　參考答案：D

　　[第12題]單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開________日前提出臨時提案并書面提交董事會;董事會應當在收到提案后__________日內通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。(　　)

　　A.10;2

　　B.10;3

　　C.15;2

　　D.15;3

　　參考答案：A

　　[第13題](　　)對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.中國證券投資基金業協會

　　D.中國銀行業協會

　　參考答案：B

　　[第14題]合格境外機構投資申請人應當在取得證券投資業務許可證之日起(　　)年內，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　[第15題](　　)對會員和從業人員的誠信建設進行日常管理。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.中國證券交易所

　　D.中國期貨業協會

　　參考答案：B

　　[第16題]發行人在持續督導期間，公開發行證券并在主板上市當年營業利潤比上年下滑(　　)以上，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　參考答案：B

　　[第17題]我國證券市場的法律、法規分為四個層次，其中[第二個層次是指(　　)。

　　A.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

　　B.由國務院制定并頒布的行政法規

　　C.由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件

　　D.由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則

　　參考答案：B

　　[第18題]有限責任公司股東不得多于(　　)個。

　　A.40

　　B.50

　　C.60

　　D.70

　　參考答案：B

　　[第19題]認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本(　　)的單位和個人，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.7%

　　參考答案：C

　　[第20題]股份有限公司臨時股東大會應當于會議召開(　　)日前通知各股東。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　參考答案：A

　　21.申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起(　　)天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　21.C。【解析】申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起30天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

　　22.已經取得證券業執業證書的人員，連續(　　)年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　22.B。【解析】取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。

　　23.證券從業人員應接受協會調查或配合檢查，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，可以暫停其執業(　　)個月。

　　A.3～12

　　B.3～6

　　C.1～12

　　D.1～6

　　23.A。【解析】證券從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月至12個月，或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　24.下列不屬于基金銷售機構的是(　　)。

　　A.商業銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機構

　　D.中國證券業協會

　　24.D�！窘馕觥炕�金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。中國證券業協會是證券業的自律性組織，不能直接從事基金銷售業務。

　　25.中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員，情節嚴重的，給予(　　)處罰。

　　A.警示

　　B.行為內通報批評、公開譴責

　　C.移送相關監管部門

　　D.移送司法機關

　　25.B�！窘馕觥恐袊�證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員、從業人員和其他應當接受協會自律管理的機構和個人，應采取警示等自律懲戒措施;情節嚴重的，應采取行業內通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關監管部門或司法機關追究法律責任。

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