第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)

　　第1題　根據《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的，要從()等方面認定“相關交易行為明顯”。

　　Ⅰ.時間吻合程度

　　Ⅱ.交易背離程度

　　Ⅲ.利益關聯程度

　　Ⅳ.投資收益情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 根據《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的，要從時間吻合程度、交易背離程度和利益關聯程度等方面予以認定。

　　第2題　境內合伙企業、創投企業申請開立證券賬戶需提交的文件包括()。

　　Ⅰ.工商管理部門頒發的營業執照

　　Ⅱ.組織結構代碼及復印件

　　Ⅲ.執行事務合伙人或負責人證明書(需加蓋企業公章)

　　Ⅳ.加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 《合伙企業等非法人組織證券賬戶開立業務操作指引》第三條規定，合伙企業、創投企業開立證券賬戶，需提交下列申請材料：(1)工商管理部門頒發的營業執照(或其他國家有權機關頒發的合伙組織成立證書)及復印件。(2)組織機構代碼證及復印件。(3)合伙協議或投資各方簽署的創投企業合同及章程(須加蓋企業公章)。(4)全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復印件。(5)經辦人有效身份證明文件及復印件，執行事務合 伙人或負責人證明書(須加蓋企業公章)，執行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書(合伙企業執行事務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準，有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中一名在授權書上簽字;執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字)。(6)《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》。(7)創投企業還須提交國家商務部頒發的《外商投資企業批準證書》或省級(含副省級城市)以上創業投資管理部門出具的創投企業備案文件。

　　第3題　證券投資顧問可通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對()宣傳并發表評論意見。

　　Ⅰ.宏觀經濟

　　Ⅱ.行業狀況

　　Ⅲ.證券市場變動情況

　　Ⅳ.具體證券投資建議

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問，按照證券信息傳播的有關規定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　第4題　財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列()情形的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。

　　Ⅰ.內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行

　　Ⅱ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定發表專業意見的

　　Ⅲ.違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的

　　Ⅳ.唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施：(1)內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的。(2)未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定發表專業意見的。(3)在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的。(4)未依法履行持續督導義務的。(5)未按照本辦法的規定向中國證監會報告或者公告的。(6)違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的。(7)違反保密制度或者未履行保密責任的。(8)采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。(9)唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的。(10)中國證監會認定的其他情形。

　　第5題　對基金管理人利用未公開信息從事交易，可以采取的行政處罰措施包括()。

　　Ⅰ.責令改正

　　Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款

　　Ⅲ.責令停止基金服務業務

　　Ⅳ.暫停其直接負責的主管人員的基金從業資格

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 《中華人民共和國基金法》第一百二十四條規定，基金管理人、基金托管人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員有本法第二十一條所列行為之一的(包括題干中描述的情形)，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應當對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

　　第6題　中國證監會派出機構對證券公司及其分支機構經營融資融券業務涉及的()等事項進行現場檢查和非現場檢查。

　　Ⅰ.客戶選擇

　　Ⅱ.合同簽訂

　　Ⅲ.授信額度的確定

　　Ⅳ.擔保物的收取和管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 中國證監會派出機構依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。

　　第7題　《證券公司風險控制指標管理辦法》對證券的界定范圍有()。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.證券投資基金

　　Ⅲ.證券衍生品

　　Ⅳ.固定收益類證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　第8題　根據《首次公開發行股票承銷業務規范》，網下投資者在參與網下詢價時存在下列()情形的，主承銷商應當及時向協會報告。

　　Ⅰ.利用他人賬戶資金

　　Ⅱ.與發行人或承銷商串通報價

　　Ⅲ.故意壓低或抬高價格

　　Ⅳ.提供有效報價但未參與申購

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條規定，網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的，主承銷商應當及時向協會報告：使用他人賬戶報價;投資者之間協商報價;同一投資者使用多個賬戶報價;網上網下同時申購;與發行人或承銷商串通報價;委托他人報價;無真實申購意圖進行人情報價;故意壓低或抬高價格;提供有效報價但未參與申購;不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;機構投資者未建立估值模型;其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。

　　第9題　關于區域性股權交易市場的信息披露制度，下列說法正確的有()。

　　Ⅰ.區域性股權交易市場應當要求掛牌公司作為信息披露的第一責任人

　　Ⅱ.掛牌公司披露的信息包括定期信息和臨時信息

　　Ⅲ.所有定期信息中的財務報告均需經會計師事務所所審計

　　Ⅳ.掛牌公司的董事、監事、高級管理人員應當承諾保證披露信息內容真實、準確、充分、完整

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 《關于規范證券公司參與區域性股權交易市場的指導意見(試行)》規定，區域性市場已經建立健全的信息披露制度，明確各參與主體的信息披露要求，并指定適當的信息披露途徑，提高信息披露質量。區域性市場應當要求掛牌公司作為信息披露的第一責任人，及時、規范地履行信息披露義務。披露信息包括定期信息和臨時信息。定期信息應包括年度報告和半年度報告，其中年度財務報告需經會計師事務所審計;臨時信息包括對掛牌公司有重大影響的信息。掛牌公司的董事、監事、高級管理人員應當承諾保證披露信息內容真實、準確、充分、完整。

　　第10題　證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當做到()。

　　Ⅰ.遵循客戶利益優先原則

　　Ⅱ.防范利益沖突

　　Ⅲ.事先取得客戶的同意

　　Ⅳ.事后告知資產托管機構和客戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循客戶利益優先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。

　　第11題　下列屬于內幕信息的是()。

　　Ⅰ.上市公司收購的有關方案

　　Ⅱ.公司股權結構的重大變化

　　Ⅲ.公司分配股利或者增資的計劃

　　Ⅳ.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 下列信息皆屬內幕信息：(1)《中華人民共和國證券法》第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權結構的重大變化。(4)公司債務擔保的重大變更。(5)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%。(6)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關方案。(8)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　第12題　按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定，會員應重點監控()的交易行為。

　　Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶

　　Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監管關注賬戶

　　Ⅲ.其他需要重點監控的賬戶

　　Ⅳ.持續盈利的賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規定，會員應當重點監控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監管關注賬戶;其他需要重點監控的賬戶。

　　第13題　根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，()。

　　Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特征

　　Ⅱ.證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶的，證券公司可自行決定客戶不接受該項服務或產品

　　Ⅲ.證券公司認為某一服務或產品無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產品

　　Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應當以書面或者電子方式記載、留存

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 證券公司應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特征，按照規定程序，提供與客戶風險承受能力相適應的服務或產品，服務或產品風險特征及告知情況應當以書面或者電子方式記載、留存。因此，第Ⅰ項說法錯誤。證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產品。因此，第Ⅱ項說法錯誤。

　　第14題

　　證券公司經營融資融券業務，應以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立()。

　　Ⅰ.融券專用證券賬戶

　　Ⅱ.信用交易證券交收賬戶

　　Ⅲ.信用交易資金交收賬戶

　　Ⅳ.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 證券公司經營融資融券業務，應以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　第15題

　　下列關于集合計劃資產獨立性的表述，正確的是()。

　　Ⅰ.集合計劃資產設立于證券公司、資產托管機構和份額登記機構的自有資產

　　Ⅱ.證券公司、資產托管機構和份額登記機構不得將集合計劃資產歸入其自有資產

　　Ⅲ.證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產不屬于其破產財產或者清算財產

　　Ⅳ.證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產屬于其破產財產或者清算財產

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 《證券公司集合資產管理業務實施細則》第六條規定，證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產不屬于其破產財產或者清算財產。因此，第Ⅳ項說法錯誤。

　　第16題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于()。

　　Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.證券投資咨詢 Ⅲ.市場操縱 Ⅳ.內幕交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】

　　第17題根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定，集合資產管理計劃合同的必備內容不包括()。

　　Ⅰ.委托人承諾以真實身份參與集合資產管理計劃 Ⅱ.保管人承諾保證最低收益

　　Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標

　　Ⅳ.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司(以下稱管理人)開展集合資產管理業務，管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，安全保管客戶集合計劃資產、辦理資金收付事項、監督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產投資不受損失，不保證最低收益。

　　第18題下列行為構成背信運用受托財產罪的是()。

　　Ⅰ.期貨經紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

　　Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

　　Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，一月后歸還

　　Ⅳ.證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶并協助操作賬戶獲利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產罪的司法解釋，IV項屬于泄露內幕信息犯罪的司法解釋。

　　第19題證券公司證券自營業務的內部控制中重點防范的風險包括()。

　　Ⅰ.規模失控、決策失誤 Ⅱ.變相自營、賬外自營 Ⅲ.操縱市場、內幕交易 Ⅳ.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司證券自營業務的內部控制重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。信用交易是被允許的。

　　第20題證券公司從事證券自營業務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，()。

　　Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款 Ⅱ.給予警告

　　Ⅲ.情節特別嚴重的，送司法機關處理 Ⅳ.情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司從事證券自營業務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　第21題從事期貨投資咨詢業務的人員應()。

　　Ⅰ.取得證券投資咨詢從業資格 Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業資格

　　Ⅲ.加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構 Ⅳ.加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】從事期貨投資咨詢業務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業務。

　　第22題證券公司接受()為定向資產管理業務客戶的，應當對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股東 Ⅱ.其他與本公司具有關聯方關系的自然人

　　Ⅲ.其他與本公司具有關聯方關系的法人 Ⅳ.其他與本公司具有關聯方關系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度規定，對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　第23題王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法，下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.是正確的

　　Ⅱ.錯誤的，證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》

　　Ⅲ.錯誤的，證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度

　　Ⅳ.錯誤的，證券公司應該告知證券投資風險的各種事項

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】風險防控需要在投資產品前了解。

　　第24題在融資融券業務中，如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列()情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　Ⅰ.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券

　　Ⅱ.資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告

　　Ⅲ.證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度

　　Ⅳ.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】在融資融券業務中，如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權;證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保;證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券;資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行;資產托管機構、證券登記結算機構發現委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。

　　第25題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到以下()情形之一的，構成重大資產重組。

　　Ⅰ.購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上

　　Ⅱ.購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收入的比例達到50%以上

　　Ⅲ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過6000萬元人民幣

　　Ⅳ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產構成重大資產重組的標準之一是購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業資格考試"

　　相關推薦：

　　2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

　　2018年9月證券從業《法律法規》考前沖刺試題匯總

　　2018年9月證券從業《法律法規》強化提分試題匯總

　　關注萬題庫證券從業資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載