第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 下列有關募集設立股份有限公司創立大會的表述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.創立大會應選舉公司董事會成員

　　Ⅱ.發起人應當在創立大會召開15日前將會議日期通知各認股人或予以公告

　　Ⅲ.創立大會應有代表股份總數過半數的發起人、認股人出席，方可舉行

　　Ⅳ.創立大會由發起人、認股人組成

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：采用發起設立方式的，發起人繳付全部股款后，應當召開全體發起人大會，選舉董事會和監事會(指股東代表監事)成員，并通過公司章程草案。采用募集設立方式的，發起人應當自股款繳足之日起30日內主持召開公司創立大會。創立大會由發起人、認股人組成。發起人應當在創立大會召開15日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。創立大會應有代表股份總數過半數的發起人、認股人出席，方可舉行

　　77[單選題] 申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.公司營業執照

　　Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會決議

　　Ⅲ.公司債券募集辦法

　　Ⅳ.公司債券的實際發行數額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券法》第五十八條，除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項，申請公司債券上市交易，還應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書

　　78[單選題] 證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，委托協議應當載明的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.介紹業務的范圍

　　Ⅱ.從證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金的規則

　　Ⅲ.執行期貨保證金安全存管制度的措施

　　Ⅳ.代理客戶進行期貨交易的授權認證方式

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。除Ⅰ、Ⅲ兩項外，委托協議還應當載明下列事項：①介紹業務對接規則;②客戶投訴的接待處理方式;③報酬支付及相關費用的分擔方式;④違約責任;⑤中國證監會規定的其他事項

　　79[單選題] 證券投資基金的銷售人員包括(　　)。

　　Ⅰ.主要分支機構負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員

　　Ⅱ.基金銷售機構中從事基金宣傳推介活動的人員

　　Ⅲ.基金銷售機構中從事基金理財業務咨詢活動的人員

　　Ⅳ.取得證券經紀業務營銷資格的人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券投資基金的銷售人員是指下列基金銷售人員：①基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員，包括部門基金業務負責人;②基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業務咨詢等活動的人員

　　80[單選題] 證券公司應當向客戶如實披露的情況包括(　　)。

　　Ⅰ.客戶資產管理業務資質

　　Ⅱ.公司人員

　　Ⅲ.業績

　　Ⅳ.管理能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質，管理能力和業績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險

　　81[單選題] 證券金融公司的資金，可以用于以下用途(　　)。

　　Ⅰ.履行證監會規定的轉融通職責

　　Ⅱ.購買國債

　　Ⅲ.購置自用不動產

　　Ⅳ.維持公司正常運轉

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《轉融通業務監督管理試行辦法》第四十四條，證券金融公司的資金，除用于履行本辦法規定職責(為證券公司融資融券業務提供資金、證券的轉融通服務等)和維持公司正常運轉外，只能用于以下用途：①銀行存款;②購買國債、證券投資基金份額等經證監會認可的高流動性金融產品;③購置自用不動產;④證監會認可的其他用途。

　　82[單選題] 證券營業部的信息系統建設和管理，包括(　　)方面應符合中國證券業協會制定的《證券營業部信息技術指引》的有關要求。

　　Ⅰ.基礎環境

　　Ⅱ.網絡通信

　　Ⅲ.應用系統

　　Ⅳ.安全保障

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券營業部的信息系統建設和管理，包括基礎環境、網絡通信、應用系統、管理制度、系統運行維護、安全保障等方面應符合中國證券業協會制定的《證券營業部信息技術指引》的有關要求。

　　83[單選題] 下列關于股份有限公司監事會的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.監事可以提議召開臨時監事會會議

　　Ⅱ.監事會設主席一人，并應當設副主席

　　Ⅲ.監事會主席由全體監事過半數選舉產生

　　Ⅳ.監事會每6個月至少召開一次會議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅱ項，監事會設主席1人，可以設副主席。

　　84[單選題] 對于合伙企業、創業投資企業等非法人組織，委托交易的證券公司應每年核實其(　　)，如未辦理，證券公司應督促其及時更正。

　　Ⅰ.營業執照是否有效

　　Ⅱ.營業執照是否通過年檢

　　Ⅲ.賬戶設立是否完整

　　Ⅳ.內部控制制度是否健全

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 對于合伙企業、創業投資企業等非法人組織，委托交易的證券公司應每年核實其營業執照是否有效、是否通過年檢，如營業執照過期或未通過年檢，證券公司應督促其及時更正。

　　85[單選題] 基金管理人、托管人固有財產的債務與其管理的基金財產的債權，以下說法錯誤的是(　　)。

　　Ⅰ.可以通過另行簽訂協議的方式抵銷

　　Ⅱ.不得抵銷

　　Ⅲ.可以直接抵銷

　　Ⅳ.不得全部抵銷，可以部分抵銷

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券投資基金法》第六條，基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷;不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。

　　86[單選題] 中國證監會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人采取的監管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.監管談話、重點關注

　　Ⅱ.責令進行業務學習、出具警示函

　　Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物

　　Ⅳ.責令公開說明、認定為不適當人選

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十六條，保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施;依法應給予行政處罰的，依照有關規定進行處罰;情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

　　87[單選題] 中國證監會的非現場檢查包括(　　)。

　　Ⅰ.證券公司的年度報告

　　Ⅱ.董事會報告

　　Ⅲ.制度與人員的檢查

　　Ⅳ.財務報表附注

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 非現場檢查主要是通過手工或計算機系統對證券公司上報的年度報告等資料進行定期和不定期的統計分析，通過分析及時發現存在的問題。中國證監會的非現場檢查包括：①證券公司的年度報告;②董事會報告;③財務報表附注;④與承銷業務有關的自查內容。

　　88[單選題] 下列屬于證券公司客戶服務方式的有(　　)。

　　Ⅰ.直接買賣建議

　　Ⅱ.電話服務中心

　　Ⅲ.郵寄服務

　　Ⅳ.互聯網的應用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項外，目前通常使用的客戶服務方式還有以下幾種：①自動傳真、電子信箱與手機短信服務;②“一對一”專人服務;③媒體和宣傳手冊的應用;④講座、推介會和座談會

　　89[單選題] 根據《期貨交易管理條例》規定，會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，可以對上述會計師事務所、律師事務所采取的措施包括(　　)。

　　Ⅰ.責令改正

　　Ⅱ.沒收業務收入

　　Ⅲ.并處業務收入一倍以上五倍以下罰款

　　Ⅳ.吊銷營業執照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《期貨交易管理條例》第七十六條，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　90[單選題] 下列關于證券公開發行的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公開發行證券，不得采用變相公開方式

　　Ⅱ.向不特定對象發行證券的，為公開發行

　　Ⅲ.向特定對象發行證券累計超過150人的，為公開發行

　　Ⅳ.未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅰ項，非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。Ⅲ項，向特定對象發行證券累計超過200人的，為公開發行。

　　91[單選題] 我國《公司法》規定的公司特征包括(　　)。

　　Ⅰ.依法設立

　　Ⅱ.在中國境內設立

　　Ⅲ.可以是有限責任公司

　　Ⅳ.可以是全民所有制企業

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據我國《公司法》第二條，公司是指依照本法在中國境內設立的有限責任公司和股份有限公司。

　　92[單選題] 按照行為因素細分就是根據投資者的(　　)等行為特征來細分客戶，然后根據不同的行為特征所對應的不同需求，為其提供差異化的服務。

　　Ⅰ.交易行為

　　Ⅱ.投資動機

　　Ⅲ.持倉結構

　　Ⅳ.投資偏好

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 按照行為因素細分就是根據投資者的投資動機、投資偏好、交易行為、持倉結構等行為特征來細分客戶，然后根據不同的行為特征所對應的不同需求，為其提供差異化的服務。行為因素的具體變量包括投資者追求的利益、購買渠道、購買時機、使用狀況、使用率、忠誠度等。

　　93[單選題] 下列關于證券類金融產品及服務銷售的說法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.證券公司在開展證券經紀業務營銷時，可以受他人委托代銷其他公司產品及服務

　　Ⅱ.目前，我國證券公司在開展經紀業務過程中，可以代銷的產品和提供的服務包括基金代銷業務、期貨中間介紹業務等

　　Ⅲ.營銷人員使用的宣傳材料由自己制作，不得提供虛假信息，誤導投資者

　　Ⅳ.在產品銷售的過程中，證券公司及其營銷人員為了達到充分溝通和促銷的目的，可以采取人員推銷、廣告促銷、營業推廣和公共關系等促銷手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項，營銷人員使用的宣傳材料應當由證券公司統一制作。

　　94[單選題] 單獨或者通過合謀，利用(　　)聯合或者繼續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量是《證券法》明確列示的操縱證券市場的手段。

　　Ⅰ.資金優勢

　　Ⅱ.持股優勢

　　Ⅲ.信息優勢

　　Ⅳ.地理優勢

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券法》第七十七條，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

　　95[單選題] 證券公司自營業務投資范圍包括(　　)。

　　1.短期融資券

　　Ⅱ.政府債券

　　Ⅲ.央行票據

　　Ⅳ.股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券自營業務投資范圍包括在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業債券，以及經證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券。

　　96[單選題] 證券公司通過客戶的資金賬戶對客戶的證券買賣交易進行(　　)等。

　　Ⅰ.前端控制

　　Ⅱ.后端控制

　　Ⅲ.清算交收

　　Ⅳ.計付利息

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司通過資金賬戶對客戶的證券買賣交易、證券交易資金支取進行前端控制，對客戶證券交易結算資金進行清算交收和計付利息等

　　97[單選題] 下列情形中，相關投資者可以免于按照有關規定提出豁免要約申請，直接向證券交易所和證券登記結算機構申請辦理股份轉讓和過戶登記手續的有(　　)。

　　Ⅰ.因上市公司按照批準的價格向特定股東回購股份而減少股本，導致當事人在該公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%

　　Ⅱ.經國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃撥，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份的比例超過30%

　　Ⅲ.在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的50%，繼續增加其在該公司持有的權益不影響該公司的上市地位

　　Ⅳ.因繼承導致在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份的比例超過50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅰ、Ⅱ兩項屬于投資者可以向中國證監會提出免于發出要約的申請，中國證監會自收到符合規定的申請文件之日起10個工作日內未提出異議的，相關投資者可以向證券交易所和證券登記結算機構申請辦理股份轉讓和過戶登記手續的情形

　　98[單選題] 《證券公司信息隔離墻制度指引》對解決證券公司發布證券研究報告與投資銀行之間的利益沖突非常重視，下列屬于其規定內容的有(　　)。

　　Ⅰ.要求證券公司建立證券研究報告的審查機制

　　Ⅱ.嚴格禁止有關人員接觸證券研究報告或對報告施加影響

　　Ⅲ.對跨越隔離墻的業務、人員應實行重點監控

　　Ⅳ.從績效考評和激勵機制方面加強發布證券研究報告的獨立性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項，對與投資銀行業務有關的發布證券研究報告行為進行限制也屬于《證券公司信息隔離墻制度指引》規定的內容

　　99[單選題] 在融資融券交易中，證券持有人對證券發行人的權利包括(　　)。

　　Ⅰ.請求召開證券持有人會議

　　Ⅱ.參加證券持有人會議、提案、表決

　　Ⅲ.請求分配投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第三十二條，證券公司對證券發行人的權利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利

　　100[單選題] 我國證券公司證券自營業務的投資范圍中的“已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券”包括(  )。

　　Ⅰ.國際開發機構人民幣債券

　　Ⅱ.金融債券

　　Ⅲ.證券投資基金

　　Ⅳ.央行票據

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

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