第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 融資融券業務中的客戶征信內容包括(　　)。

　　Ⅰ.客戶身份

　　Ⅱ.風險偏好

　　Ⅲ.證券投資經驗

　　Ⅳ.政治面貌

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　52[單選題] 承銷股票的承銷團應當由(  )組成。

　　Ⅰ.主承銷的證券公司

　　Ⅱ.參與承銷的證券公司

　　Ⅲ.證券投資咨詢機構

　　Ⅳ.做市商

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：承銷團，又稱聯合承銷，指兩個以上的證券經營機構組成承銷團，為發行人發售證券的一種承銷方式，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　53[單選題] 在ASIF會員大會閉會期間由執行委員會(EXComm)行使權力。執行委員會下設(　　)。

　　Ⅰ.教育委員會

　　Ⅱ.公共關系委員會

　　Ⅲ.倡議委員會

　　Ⅳ.綜合管理委員會

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： ASIF最高決策機構是會員大會，在會員大會閉會期間由執行委員會(EXComm)行使權利。執行委員會下設教育委員會(EducationCommittee)、公共關系委員會(CommunicationCommittee，原名“出版委員會”)及倡議委員會(AdvocacyCommittee)。

　　54[單選題] 根據《證券公司監督管理條例》，下列關于證券公司獨立董事的表述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務

　　Ⅱ.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門的負責人

　　Ⅲ.獨立董事不得在本證券公司擔任高級管理人員

　　Ⅳ.獨立董事可以兼任本證券公司監事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：對于擔任證券公司獨立董事的人員，除應當從事證券、金融、法律、會計工作5年以上，具有大學本科以上學歷，并且具有學士以上學位，有履行職責所必需的時間和精力以外，還規定了獨立董事不得與證券公司存在關聯關系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨立客觀判斷的情形。

　　55[單選題] 證券公司的資產管理業務包括(　　)。

　　Ⅰ.集合資產管理業務

　　Ⅱ.財務顧問業務

　　Ⅲ.定向資產管理業務

　　Ⅳ.專項資產管理業務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：經中國證監會批準，證券公司可以在客戶資產管理業務范圍內為單一客戶辦理定向資產管理業務、為多個客戶辦理集合資產管理業務以及為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務，這些業務應與證券公司自營業務相分離。

　　56[單選題] 證券公司申請介紹業務資格，必須按規定建立健全與介紹業務相關的(　　)等制度。

　　Ⅰ.業務規則

　　Ⅱ.內部控制

　　Ⅲ.風險隔離

　　Ⅳ.合規檢查

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條，證券公司申請介紹業務資格，應當已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度。

　　57[單選題] 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務的要求有(　　)。

　　Ⅰ.財務顧問主辦人不少于5人

　　Ⅱ.公司財務會計信息真實、準確、完整

　　Ⅲ.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近5年無重大違法違規記錄

　　Ⅳ.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅲ項，證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備的條件之一是公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄。

　　58[單選題] 根據《期貨交易管理條例》，客戶可以通過(　　)向期貨公司下達交易指令。

　　Ⅰ.書面方式

　　Ⅱ.電話方式

　　Ⅲ.口頭方式

　　Ⅳ.互聯網方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第二十六條，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。

　　59[單選題] 下列行為中，構成操縱證券、期貨市場行為的是(　　)。

　　Ⅰ.甲與乙合謀利用資金優勢連續買賣，操縱證券交易價格

　　Ⅱ.甲與乙相互串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格

　　Ⅲ.甲以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格

　　Ⅳ.甲系證券公司工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息，從事與該信息相關的證券活動

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅳ項，利用因職務便利獲取的內幕信息從事相關的證券活動屬于內幕交易行為。

　　60[單選題] 監事會對(　　)履行職責的合法合規性進行監督，并向股東會負責。

　　Ⅰ.研究人員

　　Ⅱ.公司員工

　　Ⅲ.高級管理人員

　　Ⅳ.公司董事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券公司監督管理條例》，監事會對公司財務以及公司董事、經理層人員履行職責的合法合規性進行監督，并向股東會負責。

　　61[單選題] 從基本原理上說，證券經紀業務可分為(　　)兩種。

　　Ⅰ.柜臺代理買賣

　　Ⅱ.證券登記結算公司代理買賣

　　Ⅲ.證券交易所代理買賣

　　Ⅳ.證券承銷代理買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 從基本原理上說，證券經紀業務可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。從我國證券經紀業務的實際內容來看，柜臺代理買賣比較少。因此，證券經紀業務目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關業務

　　62[單選題] 在因虛假陳述引發的民事賠償案件中，投資人(  )的，應當認定虛假陳述與損害結果之間存在因果關系。

　　Ⅰ.所投資的是與虛假陳述直接關聯的證券

　　Ⅱ.明知虛假陳述存在而進行投資

　　Ⅲ.在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或更正日之前買入該證券

　　Ⅳ.惡意投資、操縱證券價格

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》第十八條，投資人具有以下情形的，人民法院應當認定虛假陳述與損害結果之間存在因果關系：①投資人所投資的是與虛假陳述直接關聯的證券;②投資人在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或者更正日之前買入該證券;③投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因賣出該證券發生虧損，或者因持續持有該證券而產生虧損

　　63[單選題] 證券公司應當在每月結束后向證券交易所書面報告當月融資融券業務的相關情況，包括(　　)。

　　Ⅰ.強制平倉的客戶數量

　　Ⅱ.對全體客戶的融資融券余額

　　Ⅲ.融資融券業務盈虧情況

　　Ⅳ.對前二十名客戶的融資融券余額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項，證券公司應當在每月結束后報告對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額

　　64[單選題] 證券公司只能接受(　　)期貨公司的委托從事中間介紹業務。

　　Ⅰ.其控股的

　　Ⅱ.其全資擁有的

　　Ⅲ.被同一機構控制的

　　Ⅳ.其參股的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司提供中間介紹業務的業務規則之一是，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務

　　65[單選題] 公開發行證券信息披露的方式主要包括(　　)。

　　Ⅰ.刊登在中國證監會指定的網站

　　Ⅱ.刊登在中國證監會指定的報刊

　　Ⅲ.置備于中國證監會指定的場所

　　Ⅳ.按照規定向中國證監會和交易所報送相關材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《證券發行與承銷管理辦法》第三十二條，發行人及其主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱

　　66[單選題] 公司為(　　)提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。

　　Ⅰ.股東

　　Ⅱ.控股股東

　　Ⅲ.實際控制人

　　Ⅳ.董事、監事或高級管理人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《公司法》第十六條，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議

　　67[單選題] 證券公司經紀業務的服務可以分為以下幾個主要層次?(　　)

　　Ⅰ.核心服務

　　Ⅱ.客戶招攬

　　Ⅲ.有形服務

　　Ⅳ.附加服務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司提供的客戶服務是以客戶需求為導向的，是能夠滿足客戶或目標市場需要的一系列服務的組合，涉及的范圍廣，形式復雜。但比照一般產品的層次，證券公司經紀業務的服務也可以分為核心服務、有形服務和附加服務3個主要層次

　　68[單選題] 在證券經紀業務營銷中，客戶服務主要包括(　　)。

　　Ⅰ.客戶招攬

　　Ⅱ.交易通道服務

　　Ⅲ.信息咨詢服務

　　Ⅳ.其他附加服務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 客戶服務是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。在證券經紀業務營銷中，客戶服務主要包括交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務等附加服務

　　69[單選題] 上市公司向證券交易所申請辦理公開發行事宜時，應當提交(　　)。

　　Ⅰ.上市申請書

　　Ⅱ.相關證監會的核準文件

　　Ⅲ.相關招股意向書或者募集說明書

　　Ⅳ.發行公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司公開發行證券申請文件目錄：①本次證券發行的募集文件，包括募集說明書、募集說明書摘要、發行公告;②發行人關于本次證券發行的申請與授權文件;(③保薦機構關于本次證券發行的文件;④發行人律師關于本次證券發行的文件;⑤關于本次證券發行募集資金運用的文件;⑥其他文件

　　70[單選題] 關于客戶資產管理業務，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.客戶資產管理業務中受托人是證券公司

　　Ⅱ.客戶資產管理業務是為客戶提供投資管理服務的行為

　　Ⅲ.客戶資產管理業務中證券公司與客戶應簽訂資產管理合同

　　Ⅳ.客戶資產管理業務中委托的資產可以從事股票、債券等金融工具的組合投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶資產管理業務是指證券公司受到客戶的委托，通過簽訂資產管理合同的形式為客戶提供投資管理服務的行為。委托的資產可以從事股票、債券等金融工具的組合投資

　　71[單選題] 下列關于客戶溝通的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環節

　　Ⅱ.客戶溝通的過程中，營銷人員是一個信息發送者

　　Ⅲ.有效的溝通是指營銷人員將信息成功傳遞到客戶的過程

　　Ⅳ.溝通的過程會引起客戶的反饋或者回應，最終使客戶購買產品或接受服務才是有效的溝通

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅲ項，有效的溝通是指使客戶購買產品或接受服務的溝通

　　72[單選題] 上市公司應當在重大資產重組報告書的管理層討論與分析部分，就本次交易對上市公司的(　　)等財務指標和非財務指標的影響進行詳細分析。

　　Ⅰ.持續經營能力

　　Ⅱ.未來發展前景

　　Ⅲ.當年每股收益

　　Ⅳ.次年每股收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第十九條，上市公司應當在重大資產重組報告書的管理層討論與分析部分，就本次交易對上市公司的持續經營能力、未來發展前景、當年每股收益等財務指標和非財務指標的影響進行詳細分析

　　73[單選題] 在轉融通業務中，證券登記結算機構受證券發行人委托以證券或者現金形式分派投資收益的，應當分別將分派的證券或者現金記錄在(　　)內。

　　Ⅰ.轉融通擔保證券明細賬戶

　　Ⅱ.轉融通擔保證券賬戶

　　Ⅲ.轉融通擔保資金明細賬戶

　　Ⅳ.轉融通擔保資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券登記結算機構受證券發行人委托以證券或者現金形式分派投資收益的，應當分別將分派的證券或者現金記錄在轉融通擔保證券賬戶或者轉融通擔保資金賬戶內，并相應變更證券公司轉融通擔保證券明細賬戶或者轉融通擔保資金明細賬戶的數據

　　74[單選題] 關于保薦業務工作底稿，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.工作底稿是評價保薦機構及其保薦代表人從事保薦業務是否誠實守信、勤勉盡責的重要依據

　　Ⅱ.工作底稿應當真實、準確、完整地反映保薦機構盡職推薦發行人證券發行上市、持續督導發行人履行相關義務所開展的主要工作

　　Ⅲ.工作底稿的保留范圍應當以《證券發行上市保薦業務工作底稿指引》的規定為依據

　　Ⅳ.保薦機構出具發行保薦書、發行保薦工作報告、上市保薦書、發表專項保薦意見以及驗證招股說明書，應當以工作底稿為基礎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅲ項，無論《證券發行上市保薦業務工作底稿指引》是否有明確規定，凡對保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責有重大影響的文件資料及信息，均應當作為工作底稿予以留存

　　75[單選題] 在上市公司重大資產重組中，審計機構與評估機構應彼此獨立，具體要求包括(　　)。

　　Ⅰ.主要經營管理人員不得雙重任職

　　Ⅱ.主要股東不同

　　Ⅲ.不屬于同一控制人控制

　　Ⅳ.執行人員不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 在上市公司重大資產重組中，應關注為上市公司重大資產重組活動提供服務的審計機構、人員與評估機構、人員是否能夠保持獨立性，包括：①公司聘請的對標的資產進行審計的審計機構與對資產進行評估的評估機構是否存在主要股東相同、主要經營管理人員雙重任職、受同一實際控制人控制等情形;②是否由同時具備注冊會計師及注冊資產評估師的人員對同一標的資產既執行審計業務，又執行評估業務。

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