點擊查看：2018年10月證券從業資格《法律法規》預習試題匯總

　　1.同業拆借市場在金融市場體系中屬于(　D　)范疇。

　　A.資本市場B.中長期信貸市場　C.貸款市場　D.貨幣市場

　　2.下列各項中，屬于資本市場的是(　D　)。

　　A.商業票據市場來源: 網B.拆借市場C.黃金市場D.一年以上的信貸市場

　　3.下列各項中，不屬于證券市場特征的是(　D　)。

　　A.價值直接交換的場所

　　B.財產權利直接交換的場所

　　C.風險直接交換的場所

　　D.收益直接交換的場所

　　4.證券市場按橫向結構關系，可以分為(　A　)。

　　A.股票市場、債券市場和基金市場

　　B.主板市場和二板市場

　　C.有形市場和無形市場

　　D.國內市場和國際市場

　　5.將證券市場分為一級市場和二級市場的劃分依據是(　C　)。

　　A.品種結構B.上市公司規模C.層次結構D.交易場所結構

　　6.下列關于虛擬資本的說法中，不正確的是(　D　)。

　　A.以有價證券形式存在

　　B.獨立于實際資本之外

　　C.本身不能在生產過程中發揮作用

　　D.虛擬資本的價格總額等于真實資本的賬面價格

　　8.保險公司進行證券投資時主要考慮的因素是(　A　)。

　　A.本金安全和收人穩定

　　B.提高流動性和分散風險

　　C.調劑資金余缺

　　D.籌集資金

　　10.下列關于證券投資基金的描述中，正確的是(　C　)。

　　A.由基金托管人管理

　　B.福利基金、科技發展基金等都屬于證券投資基金

　　C.通過公開發售基金份額籌集資金

　　D.由社會保障基金和社會保險基金組成

　　11.外國證券機構直接從事B股交易的申請可由(　　A)受理。

　　A.證券交易所　B.中國證監會　C.國務院　D.國家外匯管理局

　　12.1984年11月，(　C　)在東京公開發行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。

　　A.中國工商銀行B.中國農業銀行C.中國銀行D.中國建設銀行

　　13.我國自(　　C)年開始發行境外上市外資股(H股、N股等)。

　　A.1991B.1992C.1993D.1994

　　14.國際證券市場發展的停滯階段是指(　B　)。

　　A.20世紀初　B.1929—1933年C.20世紀60年代　D.20世紀70年代

　　15.下列關于股票的永久性的說法中，錯誤的是(　B　)。

　　A.股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系

　　B.永久性是指股票所載有權利的有效性是變化的

　　C.股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份

　　D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的自有資本

　　19.普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產分配權的先決條件是(　B　)。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

　　B.公司解散清算之時

　　C.公司連續3年虧損

　　D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　20.(　B　)是指在發行后一定時期可按特定的贖買價格由發行公司收回的優先股票。

　　A.可轉換優先股票　B.可贖回優先股票　C.積累優先股票　D.參與優先股票

　　(21) 下列關于看漲期權和看跌期權的說法，正確的是( )。

　　A: 若預期某種標的資產的未來價格會下跌.應該購買其看漲期權

　　B: 若看漲期權的執行價格高于當前標的資產價格應當選擇執行該看漲期權

　　C: 看跌期權持有者可以在期權執行價格高于當前標的資產價格時執行期權，獲得一定收益

　　D: 看漲期權和看跌期權的區別在于期權到期日不同

　　答案:C

　　解析: 按照對價格的預期，金融期權可分為看漲期權和看跌期權。所以選項D說法有誤; 當人們預期某種標的資產的未來價格上漲時購買的期權，叫做看漲期權。所以選項A 說法有誤：若看漲期權的執行價格高于當前標的資產價格應當選擇放棄執行該看漲期權 .所以選項B說法有誤。

　　(22) ( )負責辦理結算參與人與客戶之間的清算交收。

　　A: 證券公司 B: 結算參與人 C: 商業銀行 D: 證券登記結算機構

　　答案:B

　　解析: 證券登記結算機構負責證券登記結算機構與結算參與人之間的集中清算交收， 結算參與人負責辦理結算參與人與客戶之間的清算交收。

　　(23) 以下說法錯誤的是( )。

　　A: 配股是指面向原有股東.按持股數量的一定比例增發新股

　　B: 配股時原股東不可以放棄配股權

　　C: 上市公司可以向公眾公開增發，也可以向少數特定機構或個人增發

　　D: 股份回購是上市公司利用自有資金，在公共市場上買回發行在外的股票 答案:B 解析: 略

　　(24) 以下各項中，不屬于系統風險的是( )。

　　A: 信用風險 B: 利率風險 C: 經濟周期波動風險 D: 政策風險

　　答案:A

　　(25) 將許多類似的但不會同時發生的風險集中起來考慮， 從而使這一組合中發生風險損失的部分能夠得到其他未發生損失的部分的補償， 屬于( )的風險管理方式。

　　A: 風險對沖 B: 風險轉移 C: 風險規避 D: 風險分散

　　答案:D 解析: 對于由相互獨立的多種資產組成的資產組合，從而使這一組合中發生風險損失的部分能夠得到其他未發生損失的部分的補償. 屬于風險分散的風險管理方式。

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