第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.上海證券交易所進行的證券買賣，可以采用大宗交易方式的有(　　)。

　�、�.8股單筆買賣申報數量不低于30萬股

　�、�.基金大宗交易的單筆買賣申報數量不低于100萬份

　�、�.國債單筆買賣申報數量不低于1萬手

　�、�.債券回購大宗交易金額不低于100萬元人民幣

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅣ

　　52.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，可以在(　　)進行查詢核實，防止上當受騙。

　　Ⅰ.中國證券業協會網站Ⅱ.中國證監會網站

　�、�.國家財政部官網Ⅳ.中央銀行官網

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　53.保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有(　　)。

　�、�.沒收業務收入

　　Ⅱ.處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可

　�、�.對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　54.證券公司受理客戶融資融券業務申請后。應當辦理客戶征信，征信調查內容一般包括(　　)。

　�、�.還款能力Ⅱ.誠信記錄Ⅲ.投資經驗Ⅳ.融資融券需求

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規定的有(　　)。

　�、�.挪用公司資金

　�、�.將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲

　　Ⅲ.擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保

　　Ⅳ.為他人經營與所任職公司同類的業務

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　56.下列選項中，違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施的有(　　)。

　�、�.發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員

　�、�.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人

　　Ⅲ.證券公司的董事、監事、高級管理人員

　�、�.證券公司的控股股東、實際控制人

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　57.下列選項中，說法正確的有(　　)。

　�、�.項目經理是高級管理人員

　　Ⅱ.國家控股的企業之間不僅因為同受國家控股而具有關聯關系

　　Ⅲ.實際控制人是公司的股東

　　Ⅳ.上市公司董事會秘書是高級管理人員

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　58.證券自營業務的含義包括(　　)。

　�、�.經證監會批準Ⅱ.以營利為目的

　�、�.凈資本不得低于5000萬元人民幣Ⅳ.能夠任意買賣有價證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　59.下列屬于欺詐發行股票、債券罪的有(　　)。

　　Ⅰ.在招股說明書中隱瞞重要事實

　�、�.在企業債券募集辦法中編造重大虛假內容

　�、�.在認股書中隱瞞重要事實

　�、�.在財務會計報告中提供虛假事實

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　60.發行人和承銷商及相關人員不得具有的行為包括(　　)。

　�、�.不得以任何方式操縱發行定價

　�、�.不得以代持、信托持股等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益

　�、�.不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網下配售

　�、�.不得干擾網下投資者正常報價和申購

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　61.下列關于證券公司分支機構的說法，正確的有(　　)。

　�、�.相互之間存在控制關系的，在任何情況下均不得經營相同的證券業務

　　Ⅱ.證券公司不得與他人合資經營管理分支機構

　�、�.證券公司可以將分支機構委托給他人經營管理

　�、�.證券公司及其境內分支機構經營的業務應當經國務院證券監督管理機構批準

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　62.國務院期貨監督管理機構依法履行職責時可以采取的措施有(　　)。

　�、�.對期貨交易所進行現場檢查

　�、�.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

　　Ⅲ.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料

　�、�.永久限制被調查事件當事人的期貨交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ

　　63.證券公司必須將其(　　)業務分開辦理，不得}昆合操作。

　�、�.證券承銷Ⅱ.證券自營Ⅲ.證券資產管理Ⅳ.證券經紀

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　64.制定《證券法》的目的有(　　)。

　　Ⅰ.為了規范證券發行和交易行為Ⅱ.保護投資者的合法權益

　�、�.維護社會經濟秩序和社會公共利益Ⅳ.促進社會主義市場經濟的發展

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.違反《證券法》規定，操縱證券市場的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.責令依法處理非法持有的證券

　�、�.沒收違法所得，并處以違法所得3倍以上5倍以下的罰款

　�、�.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上100萬元以下的罰款

　　Ⅳ.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并

　　處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　66.誘騙投資者買賣證券，造成嚴重后果的，對其可采取的刑事處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.處1年有期徒刑Ⅱ.剝奪政治權利Ⅲ.處以拘役Ⅳ.沒收財產

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　67.商業銀行擔任基金托管人的，應由(　　)核準。

　�、�.證監會Ⅱ.銀監會Ⅲ.證券業協會Ⅳ.中國人民銀行

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　68.下列屬于證券發行和交易的原則有(　　)。

　　Ⅰ.公開Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.平等

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　69.試點初期，可充抵保證金證券范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票

　　Ⅱ.基金

　�、�.債券

　�、�.央行票據

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

　　70.下列選項中，屬于上市公司高級管理人員的有(　　)。

　�、�.經理Ⅱ.董事會秘書Ⅲ.監事Ⅳ.財務負責人

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　71.證券公司經營融資融券業務時，未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，應承擔的法律責任有(　　)。

　�、�.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅱ.沒有違法所得，或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告或3萬元以上10萬元以下的罰款

　�、�.情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員撤銷任職資格或者證券業從業資格

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.上市公司終止股票上市交易的情形有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近3年連續虧損.在其后1個年度內未能恢復盈利

　�、�.公司股權分布發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件

　�、�.公司解散

　�、�.公司被宣告破產

　　A.ⅢⅣ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ ⅢⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.上市公司實施重大資產重組，應當符合的要求有(　　)。

　　Ⅰ.重大資產重組所涉及的資產權屬清晰，資產過戶或者轉移不存在法律障礙.相關債權債務處理合法

　　Ⅱ.有利于上市公司增強持續經營能力，不存在可能導致上市公司重組后主要資產為現金或者無具體經營業務的情形

　�、�.符合國家產業政策和有關環境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規的規定

　　Ⅳ.重大資產重組所涉及的資產定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權益的情形

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅠⅡ

　　74.下列選項中，屬于內幕信息的有(　　)。

　　Ⅰ.公司分配股利的計劃Ⅱ.公司債務擔保的重大變更

　�、�.上市公司收購的有關方案Ⅳ.公司的經營方針和經營范圍的重大變化

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　75.集合資產管理業務的特點有(　　)。

　�、�.綜合性，即證券公司與客戶是一對多Ⅱ.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　Ⅲ.客戶資產必須進行托管Ⅳ.較嚴格的信息披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　76.下列選項中，不享有法人財產權的有(　　)。

　�、�.合伙企業Ⅱ.股份有限公司

　�、�.企業分支機構Ⅳ.個人獨資企業

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　77.證券公司證券自營業務決策的自主性具體表現在(　　)。

　　Ⅰ.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易品種的自主性

　　Ⅲ.選擇交易對手的自主性Ⅳ.選擇交易方式的自主性

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　78.證券公司違反《證券法》規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.暫�；蛘叱蜂N相關業務許可

　�、�.處以30萬元以上300萬元以下的罰款

　�、�.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業資格

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅡⅢ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　29.下列情形發生時，能夠召開董事會臨時會議的有(　　)。

　�、�.代表1/10以上表決權的股東提議召開Ⅱ.半數以上董事提議召開

　�、�.監事會提議召開Ⅳ.不設監事會的監事提議召開

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　30.誠信信息包括(　　)。

　�、�.基本信息Ⅱ.獎勵信息

　�、�.處罰處分信息Ⅳ.協會自律規則規定的其他信息

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.客戶委托資產應當是客戶合法持有的現金、股票、債券、央行票據、(　　)、金融衍生品或者中國證監會允許的其他金融資產。

　�、�.證券投資基金份額Ⅱ.集合資產管理計劃份額

　�、�.資產支持證券Ⅳ.短期融資券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.下列情形中.應由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有(　　)。

　�、�.公司有重大違法行為

　�、�.發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　�、�.公司最近3年連續虧損

　　Ⅳ.未按照公司債券募集辦法履行義務

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　83.目前，上海證券交易所推出的國債買斷式回購交易的回購期限主要有(　　)天回購品種。

　　Ⅰ.4Ⅱ.7Ⅲ.14Ⅳ.28

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅣ

　　84.有關中國證券業協會會員或證券業從業人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或對本單位或本人誠信信息持有異議的，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.中國證券業協會會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統自行更正，協會進行核對

　　Ⅱ.中國證券業協會會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或對其持有異議的，可以通過會員或直接向證券業協會提出書面更正申請.并提供相關證明材料

　　Ⅲ.屬于對原始信息內容有異議的，證券業協會根據會員、從業人員提交的原始信息做出機構同意更正的書面答復意見進行更正

　�、�.原始信息做出機構不同意更正或沒有書面答復意見。會員、從業人員仍認為相關信息有錯誤的，證券業協會不予更正并告知申請人

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可充抵保證金證券范圍的有(　　)。

　�、�.被實行特別處理和被暫停上市的A股Ⅱ.基金

　�、�.債券Ⅳ.央行票據

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.1Ⅲ

　　D.ⅠⅣ

　　86.下列關于證券自營業務授權的說法，正確的有(　　)。

　�、�.證券公司應建立健全自營業務授權制度

　�、�.證券公司應保證授權制度的有效執行

　　Ⅲ.證券公司要建立層次分明、職責明確的業務管理體系

　�、�.證券公司要明確自營業務相關部門、相關崗位的職責

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.下列關于證券公司股東出資的說法，正確的有(　　)。

　�、�.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財產出資

　�、�.應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所驗資并出具證明

　�、�.證券公司的債權人不能將其債權轉為證券公司股權

　�、�.出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業務資格的資產評估機構評估

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅡⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　88.中國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并且記入其誠信檔案的事項包括(　　)。

　�、�.在持續督導期間，上市公司違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差異

　�、�.在持續督導期間，除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差異

　�、�.中國證監會認定的其他事項

　�、�.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的(　　)等。

　�、�.價值分析報告Ⅱ.行業研究報告

　�、�.投資策略報告Ⅳ.證券會計年報

　　A. ⅠⅡⅢ

　　B .ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅣⅢⅣ

　　90.證券公司及其他推廣機構應當采取有效措施，客觀準確地披露資產管理計劃的相關信息，其推廣的途徑主要有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司Ⅱ.中國證券業協會

　　Ⅲ.中國證監會電子化信息披露平臺Ⅳ.中國證監會認可的其他信息披露平臺

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　91.下列關于公司的法律責任，說法正確的有(　　)。

　�、�.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對提交虛假材料的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　�、�.公司的股東未按期交付作為出資的非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

　�、�.公司的發起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正.處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款

　�、�.公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的。由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　92.證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，其成員不可以是(　　)。

　　Ⅰ.董事會秘書Ⅱ.經理Ⅲ.職Ⅰ代表Ⅳ.獨立董事

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　93.下列關于公開募集基金的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公開募集基金，應當經中國人民銀行批準注冊

　　Ⅱ.未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金

　�、�.只能向不特定對象募集資金

　�、�.應當由基金管理人管理，基金托管人托管

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　94.證券公司應當依法向社會公開披露的信息有(　　)。

　　Ⅰ.參股及控股情況Ⅱ.負債及或有負債情況

　　Ⅲ.高級管理人員薪酬Ⅳ.財務收支狀況

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.下列關于公司財務會計制度的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計

　�、�.股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱

　�、�.公司分配當年稅后利潤時。應當提取利潤的10%列入公司法定公積金

　�、�.資本公積金可以用于彌補公司的虧損

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.下列選項中，屬于董事會職權的有(　　)。

　　Ⅰ.召集股東會會議，并向股東會報告Ⅰ作

　　Ⅱ.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案

　�、�.制定公司的基本管理制度

　　Ⅳ.決定公司的經營方針和投資計劃

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　97.證券業協會與其建立誠信信息交流渠道的機構有(　　)。

　�、�.中國證監會及其派出機構Ⅱ.全國性證券交易所

　�、�.全國性證券登記結算機構Ⅳ.地方證券業協會

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　98.下列屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的有(　　)。

　�、�.違背客戶的委托為其買賣證券

　　Ⅱ.挪用客戶賬戶上的資金

　�、�.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　�、�.利用傳播媒介傳播虛假信息

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　99.上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有(　　)。

　�、�.發行人Ⅱ.上市公司的董事

　�、�.能夠證明自己沒有過錯的財務負責人Ⅳ.有過錯的實際控制人

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.國務院證券監督管理機構有權對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查，采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明

　　Ⅱ.進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查

　　Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

　�、�.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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