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第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

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　　一、選擇題(共50題。每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.有限責任公司的經理對(　　)負責。

　　A.董事會

　　B.股東會

　　C.職工代表

　　D.監事會

　　2.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.擅自發行企業債券，數額巨大、后果嚴重的，應處以無期徒刑

　　B.證券公司的從業人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應當處以10年有期徒刑

　　C.前一次公開發行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發行公司債券

　　D.未經法定機關核準，變相公開發行證券的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　3.A、B、C發起設立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔保，下列關于此事項說法正確的是(　　)。

　　A.由董事會或者股東大會進行決議

　　B.必須經股東大會決議

　　C.A股東自行辦理擔保事項

　　D.由董事會作出決議

　　4.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內容不包括(　　)。

　　A.客戶財產與收入狀況

　　B.客戶的家庭情況

　　C.證券投資經驗

　　D.投資需求與風險偏好

　　5.證券公司應當在每月結束后(　　)個交易日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務客戶的開戶數量。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　6.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起(　　)個交易日內報證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　7.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　8.目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在(　　)類以上。

　　A.A

　　B.B

　　C.D

　　D.C

　　9.下列關于證券公司組織機構的說法，不正確的是(　　)。

　　A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經理

　　B.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任

　　C.證券公司經營證券資產管理業務的，其董事會應當設審計委員會

　　D.合規負責人為證券公司高級管理人員

　　10.證券公司經營融資融券業務，應當以(　　)的名義，開立信用交易證券交收賬戶。

　　A.證券交易所

　　B.托管機構

　　C.客戶

　　D.自己

　　11.法人利用他人賬戶買賣證券的，不應采取的措施是(　　)。

　　A.沒收法人財產

　　B.處以違法所得3倍的罰款

　　C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款

　　D.對直接負責的主管人員，處以6萬元的罰款

　　12.證券交易所在對其會員的證券自營業務的監管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月(　　)日前報送證券交易所。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　13.下列有關證券業協會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是(　　)。

　　A.基本信息由證券業協會錄入誠信信息系統

　　B.證券業協會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協會錄入誠信信息系統

　　C.會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向證券業協會誠信管理系統申報，證券業協會審核后記入誠信信息系統備注欄

　　D.證券業協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因

　　14.國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起(　　)個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　15.客戶申請開展融資融券業務要在第三方存管銀行開立(　　)。

　　A.信用證券賬戶

　　B.信用資金臺賬

　　C.信用交易擔保資金賬戶

　　D.實名信用資金賬戶

　　16.證監會規定，客戶的交易結算資金統一交由(　　)存管。

　　A.第三方存管機構

　　B.證券公司

　　C.中央銀行

　　D.證監會

　　17.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上20萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　18.未經法定機關核準，變相公開發行證券的，應采取的處罰措施不包括(　　)。

　　A.責令停止發行

　　B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　D.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　19.下列屬于董事會的職權的是(　　)。

　　A.對發行公司債券作出決議

　　B.對公司合并作出決議

　　C.決定公司的經營計劃和投資方案

　　D.決定公司的經營方針和投資計劃

　　20.下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是(　　)。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

　　C.公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元

　　D.公司凈資產不少于人民幣3000萬元

　　21.下列關于進行內幕交易需承擔的法律責任的表述中，說法正確的是(　　)。

　　A.責令依法處理非法持有的證券

　　B.沒收全部財產

　　C.沒有違法所得的，處以2萬元的罰金

　　D.證券監督管理機構Ⅰ作人員進行內幕交易的，從輕處罰

　　22.下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.合伙企業可以擔任基金管理人

　　B.有限責任公司的股東轉讓股權后，其他股東對公司章程中有關股東及其出資額的相應修改需由股東會表決

　　C.設立公司必須依法制定公司章程

　　D.公開發行股票，代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報國務院證券監督管理機構備案

　　23.建立集合資產管理計劃的投資主辦人員須具有(　　)年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　24.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.基金財產的債權，可以與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷

　　B.有限責任公司某股東轉讓股權時，若半數以上股東不同意的，則不同意該轉讓的股東應當購買其股權;不購買的，視為同意

　　C.有限責任公司成立后，發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當解除該出資的股東的權利

　　D.股權分布發生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易

　　25.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以(　　)的罰款。

　　A.30萬元以上60萬元以下

　　B.30萬元以上50萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上60萬元以下

　　26.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用(　　)。

　　A.《證券基金投資法》

　　B.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　C.《保險法》

　　D.《證券法》

　　27.證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于(　　)。

　　A.中國證監會

　　B.證券交易所

　　C.業務決策機構

　　D.證券公司總部

　　28.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.股東按照認繳的出資比例分取紅利

　　B.公司成立后，股東不得抽逃出資

　　C.證券承銷協議應載明違約責任

　　D.公開募集基金在一定條件下可以向特定對象募集資金

　　29·向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣(　　)元的，應當由承銷團承銷。

　　A.1000萬

　　B.3000萬

　　C.5000萬

　　D.1億

　　30.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.公開發行是指向特定對象發行證券

　　B.采取要約收購方式的。收購人在收購期限內可以賣出被收購公司的股票，但賣出價格不能高出要約收購價格

　　C.監事可以擔任公司的法定代表人

　　D.公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權

　　31.證券公司應當按(　　)編制資產管理業務的報告，報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。

　　A.月

　　B.年

　　C.季

　　D.周

　　32.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，其他股東自人民法院通知之日起滿(　　)日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　33.證券公司申請融資融券業務資格的，最近(　　)年各項風險控制指標應當持續符合規定，注冊資本和凈資本也應符合增加融資融券業務后的規定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　34.有執行期間的處罰處分自(　　)起算。

　　A.處罰處分決定生效之日

　　B.處罰處分決定成效次日

　　C.執行期間屆滿之日

　　D.執行期問屆滿次日

　　35.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.當股價下跌時，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價穩定

　　B.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料

　　C.有限責任公司可以不設置監事會

　　D.修改的公司章程經股東大會批準后，即可成立

　　36.下列關于股份有限公司股份發行的表述中，說法不正確的是(　　)。

　　A.公司向發起人發行的股票，應當為記名股票

　　B.公司向法人發行的股票，可以為不記名股票

　　C.公司發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

　　D.公司向法人發行的股票，不得以代表人姓名記名

　　37.發行人公開發行證券上市當年即虧損，證監會對其保薦機構和保薦代表人應進行的處罰是(　　)。

　　A.暫停保薦機構的保薦機構資格6個月。并責令保薦機構更換保薦業務負責人

　　B.自確認之日起3—12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦

　　C.對保薦代表人采取證券市場禁入的措施

　　D.自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格

　　38.用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　39.證券公司辦理經紀業務，證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正.沒收違法所得，并處以(　　)的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上15萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　40.下列不屬于證券自營業務禁止行為中的其他禁止行為的是(　　)。

　　A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業務

　　B.委托他人代為買賣證券

　　C.將自營業務與代理業務混合操作

　　D.將自營賬戶借給他人使用

　　41.取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向(　　)申請融資融券交易權限。

　　A.證券交易所

　　B.托管機構

　　C.中國證監會

　　D.中國證券業協會

　　42.下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是(　　)。

　　A.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　B.假借客戶的名義買賣證券

　　C.接收客戶委托，為其購買證券后發生巨額虧損

　　D.挪用客戶所委托買賣的證券

　　43.股東會的會議召集程序違反法律、行政法規或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起(　　)日內，請求人民法院撤銷。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　44.下列情形表明代銷發行成功的是(　　)。

　　A.代銷期限屆滿.向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量10%的

　　B.代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量30%的

　　C.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量50%的

　　D.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量80%的

　　45.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對提交虛假材料的公司，處以(　　)的罰款。

　　A.公司注冊資本10%以上15%以下

　　B.公司注冊資本5%以上15%以下

　　C.1萬元以上3萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　46.證券公司超出業務許可范圍經營證券業務的，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.處以違法所得10倍的罰款

　　B.情節嚴重的，責令關閉

　　C.沒有違法所得的，處以3萬元的罰款

　　D.對直接負責的主管人員處以1萬元的罰款

　　47.證券交易所決定暫停或者終止證券上市交易的，應當及時公告，并報(　　)備案。

　　A.證券公司

　　B.證監會

　　C.證券登記結算機構

　　D.中國人民銀行

　　48.下列可以擔任公司總經理的情形是(　　)。

　　A.限制民事行為能力

　　B.因受賄被判處刑罰，執行期滿6年

　　C.擔任因違法被吊銷營業執照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業執照之日起未逾3年

　　D.個人所負數額較大的債務到期未清償

　　49.下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.通過增加公司注冊資本決議的表決權比例可由公司章程自行約定

　　B.有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣

　　C.禁止證券業協會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導

　　D.如果發起人未按期召開創立大會，認股人可以抽回其股本

　　50.公司公開發行新股需要向證監會報送的文件不包括(　　)。

　　A.營業執照

　　B.公司章程

　　C.稅務登記證

　　D.財務會計報告

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