第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是()。

　　Ⅰ 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　Ⅱ 舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　　Ⅲ 在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　Ⅳ 通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直 接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會 等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、 電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。

　　77、公司的財產(chǎn)包括()。

　　I .動產(chǎn)

　　II .不動產(chǎn)

　　III .貨幣組成的有形財產(chǎn)

　　IV .貨幣組成的無形財產(chǎn)

　　A.I 、II

　　B.I 、II 、III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　公司的財產(chǎn)一般被稱為公司資產(chǎn)，包括動產(chǎn)、不動產(chǎn);貨幣組成的有形財產(chǎn)、無形財產(chǎn)。

　　78、根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會受到下列處罰()。

　　I.責(zé)令改正

　　II.沒收違法所得

　　III.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　IV.處以罰款

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　考察《證券法》對自營業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　79、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有( )。

　　I. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　II. 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　III. 為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　IV. 為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　80、( )對證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　I. 中國證監(jiān)會

　　II. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　III. 證券交易所

　　IV. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II、 IV

　　D.I 、III 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　81、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括( )。

　　I. 基本信息

　　II. 獎勵信息

　　III. 處罰處分信息

　　IV. 協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II、 III

　　C.II、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　82、關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)托管，下列說法中錯誤的有()。

　　I.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管

　　II.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，開立的資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　III.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況

　　IV.資產(chǎn)托管機構(gòu)可以將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其管理的其他資產(chǎn)一起管理

　　A.I 、II

　　B.II、 IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，開立的資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”;資產(chǎn)托管機構(gòu)托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)要嚴(yán)格分開。

　　83、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有()。

　　I .存續(xù)期限不同

　　II. 規(guī)模可變性不同

　　III .可贖回性不同

　　IV. 市場主體不同

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I、 II 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同。(2)規(guī)模可變性不同。(3)可贖回性不同。(4)交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同。(5)投資策略不同。

　　84、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有( )。

　　I. 證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

　　II. 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

　　III. 資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

　　IV. 資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　違 反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法 所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資 格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。其情形包括：(1)未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn) 購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)。(2)證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資 或者擔(dān)保。(3)證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券。(4)資產(chǎn)托管機 構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請，指令予以同意、執(zhí)行。(5)資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資 金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

　　85、資產(chǎn)管理合同的基本事項包括()。

　　I .客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　　II. 投資目標(biāo)和管理期限

　　III. 投資范圍、投資限制和投資比例

　　IV. 客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　A.III、 IV

　　B.II、 IV

　　C.I、 II

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　除 了題中四項外，資產(chǎn)管理合同的基本事項還包括：各類風(fēng)險揭示;客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);管理報酬的計算方法和支付方式;與 客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;違約責(zé)任和糾紛的解決方式;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事 項。

　　86、自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內(nèi)容有()。

　　I. 申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　II. 申請人委托他人代辦的，應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　III. 申請人提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件

　　IV. 申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　自 然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關(guān)出 具的身份證注銷證明及復(fù)印件、受贈方身份證及復(fù)印件、當(dāng)事人雙方證券賬戶卡及復(fù)印件、上市公司出具的確認(rèn)受贈人為該公司職工的證明。申請人委托他人代辦 的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　87、我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括( )。

　　Ⅰ《證券法》

　　Ⅱ《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　Ⅲ《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　Ⅳ《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　以上都是。

　　88、證券公司建立“防火墻”制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在( )上嚴(yán)格分離。

　　Ⅰ機構(gòu)

　　Ⅱ人員

　　Ⅲ信息

　　Ⅳ賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　建立“防火墻”制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離。

　　89、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是( )。

　　I .《中華人民共和國證券法》

　　II. 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　III. 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　IV. 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證 券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個方面：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法》《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公 司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事 和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》《關(guān)于開 展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》等。

　　90、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有()。

　　I 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　II 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　III 利用募集的資金進(jìn)行違法活動的

　　IV 發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.I 、II、 III

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　91、有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括()。

　　I .執(zhí)行股東會的決議

　　II. 制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案

　　III. 決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　　IV. 修改公司章程

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.II、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　有 限責(zé)任公司的董事會行使下列職權(quán)：(1)召集股東會，并向股東會報告工作。(2)執(zhí)行股東會的決議。(3)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案。(4)制訂公司 的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制訂公 司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任 或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　92、有限責(zé)任公司的股東享有下列哪些權(quán)利( )。

　　Ⅰ 查閱股東會會議記錄和公司財務(wù)會計報告

　　Ⅱ 在公司登記后，可以抽回出資

　　Ⅲ 按照出資比例分取紅利

　　Ⅳ 公司新增資本時，可以優(yōu)先認(rèn)繳出資

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　考察有限責(zé)任公司股東享有的權(quán)利

　　93、中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括( )。

　　I. 保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　II. 保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　III. 保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰

　　IV.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.III 、IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　保 薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改， 逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證 券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資 格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

　　94、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )

　　I.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元

　　II.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　III.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　IV.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　公司公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(1) 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元。(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè) 政策。(5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平。(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件

　　95、證券金融公司的資金可以用于以下用途( )。

　　Ⅰ.履行中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的資金融通職責(zé)

　　Ⅱ.購買國債

　　Ⅲ. 購置自用不動產(chǎn)

　　Ⅳ.維持公司正常運轉(zhuǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：(1)銀行存款。(2)購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品。(3)購置自用不動產(chǎn)。(4)證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途。

　　96、設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。

　　I .有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書

　　II. 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　III .部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

　　IV .國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II 、IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　設(shè) 立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核 準(zhǔn)申請書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　97、( )及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　I. 發(fā)行人

　　II. 證券公司

　　III. 證券服務(wù)機構(gòu)

　　IV. 投資者

　　A.II、 III

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　發(fā) 行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中 國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　98、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行( )或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　I 股票

　　II 債券

　　III 投資基金證券

　　IV 彩票

　　A.I、 II

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　99、甲用500萬元進(jìn)行投資，利用低進(jìn)高賣賺取了一筆資金。于是，甲私募資金1000萬元，承諾給投資者1年后高于銀行 利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出，等待發(fā)財，后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元，部分用于支付給前期投資者的利 息，剩余500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有( )。

　　Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元

　　Ⅱ.留給其子的500萬元不應(yīng)收回

　　Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事責(zé)任

　　Ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定，甲應(yīng)判處死刑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　甲私募資金1000萬兩次，未經(jīng)合法程序，性質(zhì)為非法集資，數(shù)額2000萬，屬于金融犯罪，第一項正確。

　　第二項留給其子的500萬屬于不合法收入，應(yīng)當(dāng)追回。

　　第三項我國法律規(guī)定，死亡后債務(wù)一般由配偶承擔(dān)連帶責(zé)任，其他親屬如父母、子女不承擔(dān)責(zé)任。所以甲死亡后，對其債務(wù)應(yīng)當(dāng)追究連帶責(zé)任。

　　100、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括( )。

　　I. 項目負(fù)責(zé)人

　　II. 合作內(nèi)容

　　III. 起止時間

　　IV. 版面安排或者節(jié)目時間段

　　A.I、 III

　　B.II、 IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.I 、III 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

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