第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　[組合型選擇題]

　　51、股份有限公司募集設(shè)立的程序主要包括( )

　　I.訂立章程

　　II.發(fā)起人認(rèn)購股份

　　III.募股程序

　　IV.召開募股大會

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括：訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設(shè)立登記。

　　52、非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣( )

　　I.公開發(fā)行的股份有限公司股票

　　II.公開發(fā)行的股份有限公司債券

　　III.公開發(fā)行的股份有限公司基金份額

　　IV.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　53、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有( )。

　　I 侵害的客體是復(fù)雜客體

　　II 在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

　　III 主體為一般主體

　　IV 在主觀方面必須出于無意

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.I 、III 、IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，III項錯誤;誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意，IV項錯誤。

　　54、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是( )。

　　I 證券公司的從業(yè)人員

　　II 保險公司的從業(yè)人員

　　III 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　IV 基金管理公司的從業(yè)人員

　　A.I 、II 、III

　　B.III、 IV

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D.I 、II 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　利 用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行 業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān) 交易活動。

　　55、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。

　　I 中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　　II 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　III 公司章程

　　IV 開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

　　A.II IV

　　B.I II III

　　C.I III IV

　　D.I II III IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　除 了I II III IV四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件還包括：機(jī)構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和 從業(yè)資格證書;業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號碼，由注冊會計師提供的驗資報告;中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

　　56、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就()事項聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　I. 首次公開發(fā)行股票并上市

　　II. 上市公司發(fā)行新股

　　III. 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　IV. 上市公司配股發(fā)行

　　A.I 、II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。

　　57、設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。

　　I 注冊資本最低額為人民幣5 000萬元

　　II 主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規(guī)記錄

　　III 有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　IV 有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　根 據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3 000萬元。(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實 際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。(7)國務(wù)院 期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　58、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括()。

　　I. 濫用的方式

　　II. 濫用的損害對象

　　III. 濫用的后果

　　IV. 濫用的責(zé)任

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　股 東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括：(1)濫用的方式——濫用股東權(quán)利、濫用公司獨立法人地位和濫用股東有限責(zé)任。(2)濫用的損害對象——其他股東、公司和債權(quán)人。 (3)濫用的后果——給公司造成損失、給股東造成損失、嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益。(4)濫用的責(zé)任——濫用股東權(quán)利給其他股東或者公司造成損害的，承擔(dān)一般的 賠償責(zé)任;濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益，導(dǎo)致對公司人格否定的，由該股東對債權(quán)人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

　　59、證券投資分析師可以通過()發(fā)布證券分析的研究報告。

　　I 報刊

　　II雜志

　　III 廣播

　　IV 網(wǎng)絡(luò)

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券投資分析師可以通過報刊、雜志、廣播、網(wǎng)絡(luò)發(fā)布證券分析的研究報告。

　　60、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　I. 國債

　　II. 在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　III. 股票型證券投資基金

　　IV. 國家重點建設(shè)債券

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　61、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營()。

　　I .證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　II. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　III. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　IV. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.II、 IV

　　B.I、 II 、III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。

　　62、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為()年。

　　I .5

　　II. 10

　　III. 15

　　IV. 20

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I 、III、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意可以適當(dāng)延長期限。

　　63、違反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的的處罰有( )。

　　I.沒收違法所得

　　II.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款

　　III.處以違法所得1倍以上5倍以下罰款

　　IV.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　違 反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違 法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款。

　　64、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有( )。

　　I 非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

　　II 公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　III 向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的

　　IV 非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　A.I II III

　　B.II III IV

　　C.I II III IV

　　D.I IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　IV項屬于擅自公開發(fā)行證券的特征;I II III 項屬于變相公開發(fā)行證券的特征。

　　65、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是( )。

　　I 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯

　　II 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

　　III 行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪

　　IV 行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

　　A.I 、II

　　B.II III

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

　　66、募集設(shè)立又被稱為()。

　　I .同時設(shè)立

　　II. 單純設(shè)立

　　III. 漸次設(shè)立

　　IV. 復(fù)雜設(shè)立

　　A.I、 II、 IV

　　B.III 、IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I 、II

　　正確答案是：B，

　　解析

　　發(fā)起設(shè)立又被稱為“同時設(shè)立”“單純設(shè)立”等，募集設(shè)立又被稱為“漸次設(shè)立”或“復(fù)雜設(shè)立”。

　　67、公司章程的內(nèi)容一般包括( )

　　I.公司名稱

　　II.住所

　　III.經(jīng)營范圍

　　IV.經(jīng)營管理制度

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　公司章程，是指公司依法制定的、規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件，也是公司必備的規(guī)定公司組織及活動基本規(guī)則的書面文件

　　68、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。

　　I .分公司和子公司都不具有法人資格

　　II .分公司和子公司都具有法人資格

　　III. 分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

　　IV .子公司能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任

　　A.I、 II、 III

　　B.III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I 、II、 III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。

　　69、股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )

　　I.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　II.公司股本總額不少于人民幣3 000萬元

　　III.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　　IV.公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股份有限公司申請股份上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(1) 股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年 無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。(5)證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　70、基金管理人不得有下列哪些行為( )

　　I.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　　II.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　III.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　IV.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　基 金管理人不得有下列行為：(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。(3)利用基金財產(chǎn)為基 金份額持有人以外的第三人牟取利益。(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。(5)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定 禁止的其他行為。

　　71、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息有( )。

　　I.轉(zhuǎn)融資余額

　　II.轉(zhuǎn)融券余額

　　III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

　　IV.轉(zhuǎn)融通費率

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　公布信息證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：(1)轉(zhuǎn)融資余額。(2)轉(zhuǎn)融券余額。(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。(4)轉(zhuǎn)融通費率

　　72、以下關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法，正確的是()。

　�、� 證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算“字樣

　　Ⅱ 不以營利為目的的企業(yè)法人

　　Ⅲ 證券登記計算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式

　�、� 自有資金不少于人民幣一億元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　自有資金不少于人民幣2億元

　　73、下列選項屬于內(nèi)幕信息的是()

　�、�. 上市公司收購的有關(guān)方案

　　Ⅱ. 公司分配股利或增資的計劃

　　Ⅲ. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　�、�. 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　內(nèi) 幕交易又稱知情證券交易，是指內(nèi)幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內(nèi)幕信息的人，利用該利息進(jìn)行證券交易而獲利的行為。證券法將內(nèi)幕交易列為禁止行為， 是由于證券發(fā)行公司內(nèi)部人員、證券市場內(nèi)部人員和證券市場管理人員，有先于其他公眾投資者得知發(fā)行公司內(nèi)幕信息的便利。諸如企業(yè)新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)、公司 分紅、上市公司收購等內(nèi)情，有償增資或者無償增資、資產(chǎn)重組計劃、公司合并等信息，可以直接影響公司股票價格趨勢。

　　74、商品期貨的主要品種可以分為()。

　�、褶r(nóng)產(chǎn)品期貨

　　Ⅱ金屬期貨

　　Ⅲ能源期貨

　　Ⅳ利率期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　75、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其( )簽字。

　　I. 董事長

　　II. 總經(jīng)理

　　III .經(jīng)理

　　IV. 主任

　　A.I 、II

　　B.IIII

　　C.I、 II、 III

　　D.II、 III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　個人申請保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。

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