第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

　　[組合型選擇題]

　　51、投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為的是()。

　　Ⅰ 代理委托人從事證券投資

　　Ⅱ 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　Ⅲ 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　Ⅳ 買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券發行中介機構作為一種證券服務機構，投資咨詢機構及其從業人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資 損失;買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;法律、行政法規禁止的其他行為

　　52、從業資格取得的條件包括( )。

　　I.年滿18周歲

　　II.具有高中以上文化程度

　　III.完全民事行為能力。

　　IV.參加協會統一組織的資格考試并考試合格的

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　從業資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協會統一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業資格。(3)從業資格不實行專業分類考試。

　　53、證券投資顧問不得通過()作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　I 電視

　　II 廣播

　　III 網絡

　　IV 報刊

　　A.II、III、IV

　　B.I 、II

　　C.I、III、IV

　　D.I 、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券投資顧問不得通過電視、廣播、網絡、報刊作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

　　54、證券交易內幕信息知情人員()，可能構成內幕交易、泄露內幕信息罪。

　　Ⅰ在對證券交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨

　　Ⅱ在對證券交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨

　　Ⅲ行為人泄露內幕信息

　　Ⅳ行為人將該內幕信息出售給他人

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　內 幕交易、泄露內幕信息罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證 券、期貨交易的價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述 交易活動，情節嚴重的行為。

　　55、證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得( )。

　　I. 提供虛假、誤導性信息

　　II .采取不正當競爭手段開展業務

　　III. 誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動

　　IV. 誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　56、下列關于證券公司參與區域性股權交易市場相關規則的說法中，正確的有()。

　　I. 證券公司及其業務人員應勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和執業道德，按規定和約定履行義務

　　II. 證券公司應建立與區域性市場相適應的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權益

　　III. 中國證監會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

　　IV. 中國證券業協會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　中國證券業協會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理，C項說法錯誤。

　　57、上市公司組織機構的特別規定，明確了對上市公司治理結構的嚴格要求，這主要表現在( )

　　I.規定了上市公司重大事項的決策制度

　　II.規定了上市公司設立獨立董事制度

　　III.規定上市公司董事會設立董事會秘書

　　IV.規定了“關聯董事”的回避制度

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　上市公司組織機構的特別規定，明確了對上市公司治理結構的嚴格要求，這主要表現在以下幾個方面：

　　規定了上市公司重大事項的決策制度 ;規定了上市公司設立獨立董事制度 ;規定上市公司董事會設立董事會秘書 ;.規定了“關聯董事”的回避制度。

　　58、基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度應包括的內容有()。

　　I. 對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

　　II .對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法

　　III. 對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法

　　IV. 對基金產品和基金投資人進行匹配的方法

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.II 、IV

　　D.I、 III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基 金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度，至少應包括以下內容：(1)對基金管理人進行審慎調查的方式和方法。(2)對基金產品的風險等級進行設置、對基金 產品進行風險評價的方式和方法。(3)對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法。(4)對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。

　　59、證券業從業人員不得從事以下哪些行為( )。

　　I. 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　II. 利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

　　III. 從事與其履行職責有利益沖突的業務

　　IV. 買賣法律明文禁止買賣的證券

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C. III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證 券業從業人員不得從事以下活動：(1)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內 幕交易活動。(2)利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛 假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。(5)從事與其履行職責有利益沖突的業務。(6)接受利益相關方 的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。(7)買賣法律明文禁止買賣的 證券。(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益。(9)違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽 造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

　　60、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有( )。

　　I 受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　II 不直接從事經營管理

　　III 配合證券監管機構調查且有立功表現

　　IV 任職時間短、不了解情況

　　A.I 、II

　　B.II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有：(1)不直接從事經營管理。(2)能力不足、無相關職業背景。(3)任職時間短、不了解情況。(4)相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告。(5)受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預。

　　61、證券公司從事自營業務，應當遵守的規定()。

　　Ⅰ 真實、合法的資金和賬戶

　　Ⅱ 業務隔離

　　Ⅲ 明確授權

　　Ⅳ 風險監控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司從事自營業務，應當遵守以下規定：(1)真實、合法的資金和賬戶。(2)業務隔離。(3)明確授權。(4)風險監控。

　　62、證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨.時查詢證券公司( )的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　I. 全體員工

　　II. 經紀業務經辦人員

　　III. 證券經紀人

　　IV. 實習或見習人員

　　A.I 、II

　　B.I、 III

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　63、對于證券交易所的從業人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有( )。

　　I. 取消從業資格

　　II .處以3萬元以上20萬元以下的罰款

　　III. 屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分

　　IV. 構成犯罪的，依法追究刑事責任

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀 交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分;構成犯罪的，依法追究 刑事責任。

　　64、有限責任公司的董事會的職權是( )。

　　I 執行股東會的決議

　　II 制定公司的經營計劃和投資方案

　　III 決定公司內部管理機構的設置

　　IV 修改公司章程

　　A.II、III

　　B.I、II、III

　　C. I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　有 限責任公司的董事會行使下列職權：(1)負責召集股東會，并向股東會報告工作。(2)執行股東會的決議。(3)決定公司的經營計劃和投資方案。(4)制訂 公司的年度財務預算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案。(7)制 訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內部管理機構的設置。(9)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名，決定 聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規定的其他職權。

　　65、證券經紀業務具有()的特點。

　　Ⅰ 廣泛性

　　Ⅱ 中介性

　　Ⅲ 保密性

　　Ⅳ 權威性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券經紀業務的特點：1.業務對象的廣泛性。2.證券經紀商的中介性。3.客戶指令的權威性。4.客戶資料的保密性。

　　66、《證券法》里規定的證券發行和交易所遵守的三個原則有哪三個( )

　　Ⅰ 公平原則

　　Ⅱ 公開原則

　　Ⅲ 公正原則

　　Ⅳ 平衡原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券發行和交易的“三公”原則

　　67、證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有( )。

　　I 口頭報價

　　II 電腦報價

　　Ⅲ書面報價

　　IV 手勢報價

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有：口頭報價、電腦報價、書面報價

　　68、在股票直接投資業務中，直投子公司可以開展的業務有( )。

　　I. 使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資

　　II. 使用借來資金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資

　　III. 為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務

　　IV. 經中國證監會認可開展的其他業務

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I 、III

　　正確答案是：C，

　　解析

　　在 股票直接投資業務中，直授予公司可以開展以下業務：(1)使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相 關的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。(3)經中國證監會認可開展的其他業務。

　　69、定向資產管理合同中至少包括( )。

　　I.客戶資產的管理方式和管理權限

　　II.各類風險揭示

　　III.當事人的權利和義務

　　IV.客戶資產的清算返還事宜

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、III

　　D.I、 II 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　資 產管理合同應當包含下列基本事項：(1)客戶資產的種類和數額;(2)投資范圍、投資限制和投資比例;(3)投資目標和管理期限;(4)客戶資產的管理方 式和管理權限;(5)各類風險揭示;(6)客戶資產管理信息的提供和查詢方式;(7)當事人的權利和義務;(8)管理報酬的計算方法和支付方式;(9)與 客戶資產管理有關的其他費用的提取、支付方式;(10)合同解除、終止條件、程序及客戶資產的清算返還事宜;(11)違約責任和糾紛的解決方式;(12) 中國證監會規定的其他事項。

　　70、證券交易所的監管職能包括( )。

　　Ⅰ 對證券交易活動進行管理

　　Ⅱ 對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　　Ⅲ 對全國證券、期貨業進行集中統一監管

　　Ⅳ 維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.Ⅰ 、Ⅱ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　考察證券交易所的監督職能，注意與其功能區分

　　71、下列關于股份有限公司責任說法中，正確的是()。

　　Ⅰ 股份有限公司的股東以自身財產對公司債務承擔責任

　　Ⅱ 公司以全部資產對公司債務承擔責任

　　Ⅲ 股份有限公司的股東以認購股份對公司債務承擔責任

　　Ⅳ 公司未分配利潤對公司債務承擔責任

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司債務承擔責任的公司

　　72、限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資()。

　　I.國債、國家重點建設債券

　　II.債券型證券投資基金

　　III.風險高、收益高的股票

　　IV.在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品

　　A.I 、II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。

　　73、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有( )。

　　I. 從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

　　II. 客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理

　　III. 從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管

　　IV. 從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　關 于證券公司客戶資產的存管、托管制度，《證券監督管理條例》規定：(1)從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個 客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理。(2)從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業 銀行等資產托管機構托管。(3)從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理。

　　74、我國證券法規定，股票交易終止交易的情形包括()

　　I 公司宣告解散

　　II 公司近2年連續虧損

　　III股本總額發生變化不再具備上市條件

　　IV 不按規定公開其財務狀況

　　A.I 、II

　　B.I 、II 、III、 IV

　　C.II 、III

　　D.I 、III 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　我國證券法規定，股票交易終止交易的情形包括：

　　(1)股本總額、股份分布等發生變化不再具備上市條件

　　(2)不按規定公開其財務狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正

　　(3)最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利

　　(4)公司解散或宣告破產

　　75、違反規定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的處罰有( )。

　　I.沒收違法所得

　　II.并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款

　　III.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款

　　IV.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　違 反規定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所 得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款。

　　76、誠信信息中的基本信息通過()采集。

　　I. 協會會員信息管理系統

　　II .協會人員信息管理系統

　　III. 從業人員信息管理系統

　　IV. 誠信信息系統

　　A.I、 II

　　B.I、 III

　　C.II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　誠信信息中的基本信息通過協會會員信息管理系統和從業人員信息管理系統采集。

　　77、證券公司融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的帳戶有()

　　Ⅰ融券專用證券賬戶

　　Ⅱ客戶信用交易擔保證券賬戶

　　Ⅲ信用交易證券交收賬戶

　　Ⅳ信用交易資金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資 金交收賬戶;在按照規定可以存管證券公司客戶交易結算資金的商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　78、《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有()行為。

　　I. 代理委托人從事證券投資

　　II. 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　III .買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　IV. 向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　投 資咨詢機構及其從業人員不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。(3)買賣本咨詢機構 提供服務的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(5)法律、行政法規禁止的其他行為。

　　79、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件包括( )。

　　I. 有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　II. 分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員

　　III. 有健全的內部管理制度

　　IV. 有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　申 請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人 員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資 咨詢從業資格。

　　80、客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料包括()。

　　I. 融資融券業務申請表

　　II. 有效身份證明文件

　　III. 已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　IV. 融資融券擔保人證明

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料一般包括融資融券業務申請表、有效身份證明文件、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。

　　81、下列有關有限責任公司監事會，說法正確的是()。

　　Ⅰ 監事會由監事組成，其成員不得少于3人

　　Ⅱ 為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關，專司監督職能

　　Ⅲ 監事會由監事組成，其成員不得少于5人

　　Ⅳ 當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，監事會要求董事和高級管理人員予以糾正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　監 事會為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關，專司監督職能。監事會對股東會負責，并向其報告工作。監事會由監事組成，其成員不得少于3人。監事會行 使下列職權：(1)檢查公司財務。(2)對董事、高級管理人員執行公司職務時的行為進行監督，對違反法律、法規，公司章程或者股東會決議的董事、高級管理 人員提出罷免的建議。(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履 行公司法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議。(5)向股東會會議提出提案。(6)依照公司法第一百五十二條的規定對董事、高級管理人 員提起訴訟。(7)公司章程規定的其他職權。

　　82、( )依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息資料。

　　I.證監會及其派出機構

　　II.證券登記結算結構

　　III.證券交易所

　　IV.中國證券業協會

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　考點

　　融資融券業務管理的基本原則

　　83、下列選項中，證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格的情形包括( )。

　　I. 未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好

　　II. 推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

　　III. 未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險

　　IV. 未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中栽入規定的必備條款

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證 券公司違反《證券監督管理條例》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職 資格或者證券從業資格：(1)未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告。(2)與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將 分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。(3)未按照規定將證券自營賬戶或者證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案。(4)未按照規定程序了解 客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好。(5)推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應。(6)未按照規定指定專人向客戶講解有關業 務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險。(7)未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中栽入規定的必備條款。(8)未按 照規定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度。(9)未按照規定指定專門部門處理客戶投訴。(10)未按照規定提取一般風險 準備金。(11)未按照規定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券。(12)聘請、解聘會計師事務所，未按照規定向國務院 證券監督管理機構備案，解聘會計師事務所來說明理由。

　　84、基金按運作方式不同，分為()。

　　Ⅰ 封閉式基金

　　Ⅱ 開放式基金

　　Ⅲ 契約型基金

　　Ⅳ 公司型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基 金按運作方式不同，分為封閉式基金與開放式基金。封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交 易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。開放式基金是指基金規模不是固定不變的，而是可以隨時根據市場供求情況發行新份額或被投資人贖回的投資基金

　　85、申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為( )。

　　I. 證券投資師

　　II. 證券投資顧問

　　III. 證券分析師

　　IV .證券分析顧問

　　A.I 、II

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I 、III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。

　　86、設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。

　　I. 有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程

　　II. 注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　III. 主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　　IV. 取得基金從業資格的人員達到法定人數

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　根 據《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規定，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經中國證監會的批準：(1)有符 合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具 有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民 幣。(4)取得基金從業資格的人員達到法定人數。(5)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施。(6)有完善的內部稽核監控 制度和風險控制制度。(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　87、違反《中華人民共和國證券法》的規定，操縱證券市場的，應給予的處罰有( )。

　　I 責令依法處理非法持有的證券

　　II 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

　　III 沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　IV 單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、III

　　C.I、 IV

　　D.II 、III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　違 反《中華人民共和國證券法》的規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或 者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　88、中國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并將以下()事項記入其誠信檔案。

　　I. 財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施的

　　II. 在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定

　　III. 財務顧問及其財務顧問主辦人被證券公司采取監管措施的

　　IV. 持續督導期間，上市公司經營成果與財務顧問的專業意見出現較大差異的

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　中 國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并將以下事項記入其誠信檔案：(1)財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會 采取監管措施的。(2)在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差 異的。(3)中國證監會認定的其他事項。

　　89、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在( )分別開立賬戶。

　　I. 證券交易所

　　II. 中國證監會

　　III. 商業銀行

　　IV. 證券登記結算機構

　　A.I、 II 、III

　　B.III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構、商業銀行分別開立賬戶。

　　90、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業務應當提供的服務不包括( )。

　　I 代理客戶進行期貨交易

　　II 提供交易設施

　　III 劃轉期貨交易保證金

　　IV 協助辦理開戶手續

　　A.II、II

　　B.I、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(1)協助辦理開戶手續。(2)提供期貨行情信息、交易設施。(3)中國證監會規定的其他服務。證 券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　91、下列關于證券經紀業務人員的說法中，正確的有( )。

　　I. 從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動

　　II. 營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務

　　III. 技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責

　　IV. 與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立相互監督機制

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III

　　C.III 、IV

　　D.I、 II、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動;營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務;技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責。與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。

　　92、經證監會核準從事上市公司并購重組財務顧問業務的機構是()

　　Ⅰ. 具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券公司

　　Ⅱ.具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券投資咨詢機構

　　Ⅲ. 會計師事務所

　　Ⅳ. 律師事務所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　經中國證券監督管理委員會核準具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券公司、證券投資咨詢機構或者其他符合條件的財務顧問機構，可以依照規定從事上市公司并購重組財務顧問業務。

　　93、證券公司可以委托()代為推廣集合資產管理計劃。

　　I. 其他證券公司

　　II. 商業銀行

　　III. 證券交易所

　　IV. 中國證券業協會

　　A.I 、II

　　B.II、 IV

　　C.I 、III

　　D.II、 III、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業銀行或者中國證監會認可的其他機構代為推廣。

　　94、屬于操縱證券期貨市場的行為包括( )。

　　Ⅰ 單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量

　　Ⅱ 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　Ⅲ 非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。

　　Ⅳ 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、IV

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　《中 華人民共和國證券法》規定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱 證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制 的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

　　95、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。

　　I .違背客戶的委托為其買賣證券

　　II .不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　III .未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　IV .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　A.I、 II

　　B.III 、IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　在 證券交易中，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確 認文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭 金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示，損害 客戶利益的行為。

　　96、內幕知情人包括()。

　　Ⅰ 實際控制人

　　Ⅱ 董事長

　　Ⅲ 持有公司百分之三以上股份的股東

　　Ⅳ 對證券的發行、交易進行管理的其他人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　內幕知情人包括：實際控制人 、 董事長 、 持有公司百分之三以上股份的股東、對證券的發行、交易進行管理的其他人員

　　97、股份有限公司的股東大會分為( )。

　　I .年會

　　II .季度會

　　III .月會

　　IV. 臨時會議

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、IV

　　C.I、 IV

　　D.I、 II 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　股份有限公司的股東大會分為年會和臨時會議兩種。

　　98、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序，了解客戶的( )。

　　I. 證券投資經驗

　　II. 財產與收入狀況

　　III. 風險偏好

　　IV. 身份

　　A.I 、III

　　B.I 、II 、III 、IV

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。

　　99、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行分別開立()。

　　I.融資專用資金賬戶

　　II.融券專用證券賬戶

　　III.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　IV.信用交易資金交收賬戶

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III

　　C.II 、IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶，融券專用證券賬戶和信用交易資金交收賬戶是在證券登記結算機構開立的。

　　100、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括( )。

　　I. 責令改正

　　II. 罰款

　　III .撤銷公司登記

　　IV. 吊銷營業執照

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II 、III

　　C.I、 IV

　　D.I 、II 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業執照。

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