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2010證券從業資格《基礎知識》強化訓練(第七章)

第 17 頁:一、單選題 參考答案
第 18 頁:二、多選題 參考答案
第 19 頁:三、判斷題 參考答案

  51、從事證券業務的資產評估機構應具備的條件有(  )。

  A、已獲一定部門的資格授予

  B、以往沒有發生明顯工作失誤

  C、具有一定數量的專職人員

  D、專職人員中的離退休人員無限制

  52、下列關于資產評估機構的說法,不正確的是(  )。

  A、資產評估機構的實有資本不得少于一定金額

  B、資產評估機構的風險準備金不得少于一定金額

  C、資產評估機構的風險準備金達到一定金額后可不再計提風險準備金

  D、專職人員超過一定數量后其離退休人員數量不再限制

  53、管理證券業務資產評估許可證頒發的機構有(  )。

  A、國有資產管理局  B、證監會

  C、財政部  D、中國人民銀行

  54、凡欲從事證券業務的資產評估機構,資格申請時須提交的資料包括(  )。

  A、從事證券業務許可證申請表

  B、工作紀律保證書

  C、專業人員持有股票情況報表

  D、資產評估報告書兩份

  55、獲得從事證券業務許可證的國內資產評估機構,應在每個會計年度結束后一定期限內向有關部門送交的相關資料包括 (  )。

  A、上年度從事證券業務情況

  B、專業人員培訓情況

  C、資產評估機構變化資料

  D、年檢結論

  56、一般說來,證券信用評級機構主要對以下證券進行評級, (  )。

  A、各類公司債券  B、中央政府債券

  C、優先股  D、國際債券

  57、信用評級機構的獨立性主要體現在(  )。

  A、獨立于發行人之外

  B、獨立于中國人民銀行之外

  C、獨立于應募者之外

  D、獨立于政府之外

  58、有關信用評級的說法,正確的是(  )。

  A、信用評級是證券發行上市的必要條件

  B、信用評級不是證券發行上市的必要條件

  C、信用評級是證券發行上市的充分條件

  D、信用評級是證券發行上市的非充分條件

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