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2010證券從業資格《基礎知識》強化訓練(第七章)

第 17 頁:一、單選題 參考答案
第 18 頁:二、多選題 參考答案
第 19 頁:三、判斷題 參考答案

  41、證券登記結算公司有責任確保持有人名冊的合法性、真實性和完整性。  (  )

  42、證券登記結算公司也辦理一些業務查詢工作。      (  )

  43、證券投資咨詢公司的從業人員在與委托人約定的情況下可分享證券投資收益。 (  )

  44、證券登記結算公司以電子化賬面系統管理所有進入該系統的證券。   (  )

  45、證券登記結算公司應盡量消除因各種原因造成的實物證券流動。   (  )

  46、證券投資咨詢公司的從業人員必須具備三年以上的從業經驗。    (  )

  47、證券承銷機構從事承銷業務時必須聘請律師制作驗證筆錄。    (  )

  48、證券法律業務不包括制作股東大會決議。      (  )

  49、法律意見書以律師的名義制作。        (  )

  50、律師對有關法規、政策把握不準時,應書面向中國證監會咨詢。   (  )

  51、注冊會計師事務所申請證券相關業務許可證時,其分支機構的注冊會計師也應計算在內。            (  )

  52、注冊會計師事務所申請證券相關業務許可證時,在事務發展基金數額上無嚴格規定。

  (  )

  53、注冊會計師事務所申請證券相關業務許可證時,應提交最近五年的年度會計報表。

  (  )

  54、注冊會計師事務所出具的各種報表均應由兩名以上有從事證券業務資格的注冊會計師簽字蓋章。          (  )

  55、取得許可證的注冊會計師變更工作的事務所時,一律收回許可證。   (  )

  56、會計師事務所應每半年向有關主管機構報送一次執行證券相關業務的年度總結。(  )

  57、已獲認可的境外會計公司每年須向有關主管機構重新申報一次。   (  )

  58、取得許可證的事務所發生合并時,主管部門可根據具體情況保留、收回或變更許可證。

  (  )

  59、兼營評估業務的機構必須設有獨立的資產評估業務部。    (  )

  60、省級國有資產管理部門有權授予正式資產評估資格。     (  )

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