一、單選題

　　1、我國第一家專業性證券公司是( )。

　　A、中信證券公司 B、深圳特區證券公司 C、海通證券公司 D、華泰證券公司

　　2、我國《證券法》規定，我國證券公司的組織形式為( )。

　　A、私營合伙企業 B、私營獨資企業 c、有限責任公司或股份有限公司 D、非法人組織形式

　　3、截至2008年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產的總規模和收入水平都邁上了新臺階。

　　A、100 B、108 C、158 D、170

　　4、證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣( )。

　　A、5 000萬元 B、1億元 C、2億元 D、5億元

　　5、證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起( )內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A、3個月 B、6個月 C、9個月 D、1年

　　6、我國證券公司的設立實行審批制，由( )依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。

　　A、中國人民銀行 B、財政部

　　C、中國銀監會 D、中國證監會

　　7、中國證監會對申請設立子公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經營管理能力、市場占有率、治理結構、風險管理、內部控制機制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于( )億元。

　　A、10 B、12 C、15 D、20

　　8、1998年后，( )的證券公司監管職責移交中國證監會，各地方政府的證券監管機構轉為中國證監會派出機構，證券交易所劃歸中國證監會管理，形成集中統一的證券公司監管體制。

　　A、財政部 B、中國人民銀行 C、中國銀監會 D、國務院

　　9、IB制度起源于( )，目前在金融期貨交易發達的國家和地區(美國、英國、韓國、我國臺灣地區等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。

　　A、日本 B、中國香港 c、美國 D、德國

　　10、關于證券經紀業務敘述錯誤的是( )。

　　A、證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所 代理買賣證券業務

　　B、在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托 兩個環節

　　c、必要時接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、 決定買賣數量或者買賣價格

　　D、經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關 系，還沒有形成實質上的委托關系

　　11、不屬于證券公司內部控制機制原則的是( )。

　　A、健全性 B、合法性 C、制衡性 D、獨立性

　　12、對證券自營業務認識不對的是( )。

　　A、證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者 依法籌集的資金，為本公司依法公開發行的股票、債券、權 證、證券投資基金及中國證監會認可的其他證券，以獲取盈 利的行為

　　B、自營賬戶應由獨立于自營業務的部門統一管理，建立自營賬 戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借 用賬戶等風險，防止自營業務與資產管理業務混合操作

　　c、證券公司從事自營業務、資產管理業務等兩種以上的業務， 注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為1億元

　　D、由于證券公司在交易成本、資金實力、獲取信息以及交易的 便利條件等方面都比投資大眾占有優勢，因此，在自營活動 中要防范操縱市場和內幕交易等不正當行為

　　13、關于證券公司經營各項業務的凈資本要求敘述錯誤的是( )。

　　A、證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣 2 000萬元

　　B、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、 其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000 萬元

　　C、證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證 券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈 資本不得低于人民幣1億元

　　D、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、 其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民 幣5億元

　　14、證券公司應當按上一年營業費用總額的( )計算營運風險的風險準備。

　　A、5% B、10% C、15%D、20%

　　15、證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的( )計算經紀業務風險資本準備。

　　A、0、5% B、1% C、3%D、5%