二、多選題:

　　31、內幕交易行為方式主要表現為( )。

　　A.行為主體知悉公司內幕消息

　　B.行為主體泄露內幕消息

　　C.行為主體建議他人買賣證券

　　D.行為主體從事證券的交易及有償轉讓

　　標準答案：b, c

　　32、證券投資者保護基金公司應建立科學的業績考評制度和信息報告制度，并報送。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券登記結算有限責任公司

　　C.財政部

　　D.中國人民銀行

　　標準答案：a, c, d

　　33、證券業從業人員誠信信息記錄的內容包括。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.警示信息

　　D.處罰處分信息

　　標準答案：a, b, c, d

　　34、根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪，。

　　A.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑

　　C.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金

　　D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　標準答案：a, d

　　35、主管證監會依據《證券法》在對證券市場實施監督管理中可以履行的職責有。

　　A.依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算進行監督管理

　　B.依法對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業務活動進行監督管理

　　C.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

　　D.依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處

　　標準答案：a, b, c, d

　　36、新《證券法》的主要修訂內容包括。

　　A.完善了上市公司的監管制度，提高上市公司質量

　　B.加強對證券公司監管，防范和化解證券市場風險

　　C.加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

　　D.完善證券發行、證券交易和證券登記結算制度，規范市場秩序

　　標準答案：a, b, c, d

　　37、操縱市場的行為方式有。

　　A.連續交易操縱

　　B.合謀

　　C.以上皆錯

　　D.虛買虛賣

　　標準答案：a, b, d

　　38、證券登記結算公司依據《證券法》履行的職能包括。

　　A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　B.證券的存管和過戶

　　C.證券持有人名冊登記及權益登記

　　D.受發行人委托派發證券權益

　　標準答案：a, b, c, d

　　39、證券市場監管的對象包括。

　　A.證券發行及上市

　　B.交易市場

　　C.上市公司

　　D.證券經營機構

　　標準答案：a, b, c, d

　　40、證券投資者保護基金公司應建立科學的業績考評制度和信息報告制度，并報送。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券登記結算有限責任公司

　　C.財政部

　　D.中國人民銀行

　　標準答案：a, c, d

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