91、 當上市公司出現下列( )情形的，深圳證券交易所對在中小企業板塊上市的股票交易實行退市風險警示。

　　A.最近1個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過1億元且占凈資產值的100%以上(主營業務為擔保的公司除外)

　　B.最近1個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產值的50%以上

　　C.公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責

　　D.連續30個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

　　標準答案： a, b

　　92、 證券公司提供中間介紹業務，不得從事的業務行為有( )。

　　A.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶

　　B.證券公司不得代客戶下達交易指令

　　C.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　標準答案： a, b, c, d

　　93、 證券公司設立子公司，應當符合的審慎性要求包括( )。

　　A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突

　　B.具備較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業務的，最近1年公司經營該業務的市場占有率不低于行業中等水平

　　C.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現風險傳遞和利益沖突

　　D.最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣

　　標準答案： b, c, d

　　94、 申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備的條件包括( )。

　　A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元

　　B.具有符合《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少于3人

　　C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形

　　D.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄

　　標準答案： a, b, c, d

　　95、 下面關于證券公司的說法，正確的是( )。

　　A.世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行

　　B.證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者

　　C.日本等一些國家和我國一樣，將專營證券業務的金融機構稱為證券公司

　　D.《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、l億元和3億元三個標準

　　標準答案： a, b, c

　　96、 下列屬于操縱市場行為的是( )。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制韻賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

　　標準答案： a, b, c

　　97、 根據《中華人民共和國刑法》規定，下面行為中屬于處3年以下有期徒刑或者拘役的是( )。

　　A.上市公司的董事、監事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司，以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產，致使上市公司利益遭受重大損失的

　　B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的

　　C.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券、期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的

　　D.單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的

　　標準答案： a, b

　　98、 證券投資者保護基金的來源是( )。

　　A.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入基金

　　B.所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%-5%繳納基金

　　C.發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

　　D.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

　　標準答案： a, b, c, d

　　99、 下列選項中，( )不屬于簽訂上市協議的公司應當公告的事項。

　　A.股票獲準在證券交易所交易的日期

　　B.持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數額

　　C.公司的實際控制人和獨立董事

　　D.董事、監事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

　　標準答案： b, c

　　100、 上市公司信息披露的主要內容有( )。

　　A.招殷說明書

　　B.上市公告書

　　C.定期報告

　　D.臨時報告

　　標準答案： a, b, c, d

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