51、 對證券公司的股東及實際控制人認識不正確的是( )。

　　A.股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監管部門規定的資格條件

　　B.實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人

　　C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會應及時報告，并責令糾正

　　D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

　　標準答案： d

　　52、 證券公司以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點不包括( )。

　　A.建立了流動負債與凈資本水平的動態掛鉤機制

　　B.建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制

　　C.建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制

　　D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制

　　標準答案： a

　　53、 下列選項中，( )不是集合資產管理業務的特點。

　　A.證券公司與客戶是一對多

　　B.投資范圍有限定性和非限定性的區分

　　C.具體投資的方向在資產管理合同中約定

　　D.客戶資產必須托管;專門賬戶投資運

　　標準答案： c

　　54、 招股說明書的有效期為( )，自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。

　　A.12個月

　　B.9個月

　　C.6個月

　　D.3個月

　　標準答案： c

　　55、 ( )的成立標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。

　　A.中央證券登記結算有限責任公司

　　B.深圳證券登記結算公司

　　C.上海證券登記結算公司

　　D.中國證券登記結算有限責任公司

　　標準答案： d

　　56、 根據《刑法》規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )罰金。

　　A.5%以下

　　B.1%以上5%以下

　　C.10%以下

　　D.3%以上10%以下

　　標準答案： b

　　57、 從資本市場的發展歷程來看，( )是培育和發展市場的重要環節，是證券監管機構的首要任務和宗旨。

　　A.降低系統性風險

　　B.保證證券市場的公平、效率和透明

　　C.保護投資者合法權益，讓投資者樹立信心

　　D.防止內幕交易

　　標準答案： c

　　58、 編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處( )或者單處罰金。

　　A.10萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.20萬元以上60萬元以下

　　標準答案： b

　　59、 上市公司應當在每一會計年度第3個月、第9個月結束后的( )內編制完成并披露季度報告。

　　A.1周

　　B.2周

　　C.1個月

　　D.2個月

　　標準答案： c

　　60、 關于證券公司融資融券業務試點的業務規則敘述錯誤的是( )。

　　A.證券公司以客戶的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　B.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券

　　C.客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延

　　D.客戶融資買人或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

　　標準答案： a

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