21.鼓勵最近3年從事過證券法律業務，并且最近3年未因違法執業行為受到行政處罰的律師從事證券法律業務。 ( )

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　　22.證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。 ( )

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　　23.從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢!業務。 ( )

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　　24.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當有500萬元人民幣以上的注冊資本。 ( )

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　　25.證券公司經營融資融券業務的，應當分別按對客戶融資業務規模、融券業務規模的8%計算融資融券業務風險資本準備。 ( )

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　　26.證券公司經營證券自營業務的，應當按固定收益類證券投資規模的10%計算風險資本準備;對未進行風險對沖的證券衍生產品和權益類證券，分別按投資規模的30%和20%計算風險資本準備。 ( )

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　　27.同時承銷多家發行人公開發行的證券，發行期有交叉、且發行尚未結束的，可以合并計算各項承銷業務風險資本準備。 ( )

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　　28.證券公司與其控股股東應在業務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。 ( )

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　　29.證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。( )

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　　30.在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年的資產評估機構不能申請證券評估資格。 ( )

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　　31.證券公司從事資產管理業務，公司凈資本不低于2億元，且各項風險監控指標符合有關監管規定，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元。 ( )

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　　32.根據我國2007年3月9日發布的《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》，律師被吊銷執業證書的，5年內不得再從事證券法律業務。 ( )

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　　33.2006年實施的《證券法》對證券公司實行按業務分類監管，不再將證券公司分為綜合類和經紀類;并建立以凈資本為核心的監管指標體系。 ( )

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　　34.證券公司的自營業務必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理。 ( )

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　　35.證券投資咨詢業務可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業務、為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務兩類。 ( )

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　　36.定向資產管理業務的特點是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;具體投資的方向在資產管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。 ( )

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　　37.證券公司自營業務決策機構，原則上應當按照董事會一經理層一投資決策機構的三級體制設立，董事會是自營業務的最高決策機構。 ( )

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　　38.集合資產管理計劃只接受貨幣資金形式的資產。限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為5萬元;非限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為10萬元。 ( )

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　　39.資產管理業務人員具有證券業從業資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于10人。( )

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　　40.限定性集合資產管理計劃的資產主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。 ( )

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