三、判斷題

　　1.證券公司的注冊資本應當是實繳資本。 ( )

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　　2.證券公司應當自領取營業執照之日起30日內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。 ( )

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　　3.20世紀80年代開始，我國恢復發行國債，一批大型國有企業開始進行多種形式的股份制、企業債券的嘗試。 ( )

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　　4.1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業務。 ( )

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　　5.990年12月19日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業，各證券經營機構的業務開始轉入集中交易市場。 ( )

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　　6.證券公司申請設立子公司有兩種形式：一是設立全資子公司;二是與符合《證券法》規定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設立子公司。( )

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　　7.按照《證券公司分公司監管規定(試行)》，證券公司的分公司不得直接經營證券營業部的業務。分公司經授權經營證券自營業務或者證券資產管理業務的，不得經營其他業務。 ( )

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　　8.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務。經中國證監會批準的，還可接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。 ( )

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　　9.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保。 ( )

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　　10.證券公司的柜臺代理買賣證券業務主要為在代辦股份轉讓系統進行交易的證券的代理買賣。 ( )

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　　11.證券公司申請在全國范圍內設立營業部時，上一年度公司證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入位于行業前20名，最近一次證券公司分類評價類別在A類。 ( )

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　　12.發行人申請公開發行股票依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。 ( )

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　　13.根據我國現行相關制度規定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業務。 ( )

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　　14.證券公司總經理依據《公司法》、公司章程的規定行使職權，并向股東會負責。 ( )

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　　15.在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權的股東和監事會可以按照公司章程規定的程序召集臨時股東會會議。 ( )

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　　16.為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監管，證券公司應當按規定計算凈資本和風險準備。 ( )

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　　17.證券公司投資銀行業務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。 ( )

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　　18.證券公司經紀業務內部控制應重點防范規模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。 ( )

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　　19.證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以暫停其有關業務許可。 ( )

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　　20.證券公司開展創新業務的，在創新業務試點階段，應當按照中國證監會規定的較高比例計算風險資本準備;在創新業務推廣階段，風險資本準備計算比例可適當降低。 ( )

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