31.證券公司經營證券自營業務的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。

　　A.500%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.5%

　　32.證券公司內部控制的目標不包括( )。

　　A.保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行

　　B.防范經營風險和道德風險

　　C.保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平

　　D.保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

　　33.關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是( )。

　　A.凈資本是指根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標

　　B.凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產-金融資產的風險調整-其他資產的風險調整-或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他凋整項目

　　C.凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數

　　D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全

　　34.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于( )。

　　A.證券承銷與保薦業務

　　B.證券經紀業務

　　C.融資融券業務

　　D.證券自營業務

　　35.( )是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的行為。

　　A.證券資產管理業務

　　B.證券經紀業務

　　C.融資融券業務

　　D.證券自營業務

　　36.證券公司將集合計劃資產投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯公司的公司發行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合計劃資產投資于上述證券的資金最高限額不得超過計劃資產凈值的( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　37.資產評估機構申請證券評估資格，凈資產不少于( )。

　　A.1 000萬元

　　B.500萬元

　　C.300萬元

　　D.200萬元

　　38.證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以( )。

　　A.責令停業整頓

　　B.撤銷其有關業務許可

　　C.指定其他機構托管、接管

　　D.撤銷經營證券業務許可

　　39.證券公司單獨或合并持有證券公司( )以上股權的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

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