第七章 證券中介機構

　　一、單項選擇題

　　1.我國第一家專業性證券公司是( )。

　　A.中信證券公司

　　B.深圳特區證券公司

　　C.海通證券公司

　　D.華泰證券公司

　　2.我國《證券法》規定，我國證券公司的組織形式為( )。

　　A.私營合伙企業

　　B.私營獨資企業

　　C.有限責任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　3.截至2009年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產的總規模和收入水平都邁上了新臺階。

　　A.100

　　B.106

　　C.158

　　D.170

　　4.證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣( )。

　　A.5 000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　5.證券監督管理機構應當自受理證券公司沒立申請之日起( )內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.1年

　　6.我國證券公司的設立實行審批制，由( )依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。

　　A.中國人民銀行

　　B.財政部

　　C.中國銀監會

　　D.中國證監會

　　7.證券公司設立子公司的，最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近1年凈資本不低于( )億元人民幣。

　　A.10

　　B.12

　　C.15

　　D.20

　　8.1998年后，( )的證券公司監管職責移交中國證監會，各地方政府的證券監管機構轉為中國證監會派出機構，證券交易所劃歸中國證監會管理，形成集中統一的證券公司監管體制。

　　A.財政部

　　B.中國人民銀行

　　C.中國銀監會

　　D.國務院

　　9.IB制度起源于( )，目前在金融期貨交易發達的國家和地區(美國、英國、韓國、我國臺灣地區等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。

　　A.日本

　　B.中國香港

　　C.美國

　　D.德國

　　10.關于證券經紀業務敘述錯誤的是( )。

　　A.證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務

　　B.在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

　　C.必要時接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格

　　D.經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系

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