16.證券交易所擅自運用客戶資金或者其他委托，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。 ( )

　　對　 錯

　　17.首次公開發行股票達到一定規模的，發行人及其主承銷商應當在網下配售和網上發行之間建立回撥機制，根據申購情況調整網下配售和網上發行的比例，從而提高公眾投資者的中簽率。 ( )

　　對　 錯

　　18.《證券發行與承銷管理辦法》對目前網下累計投標與網上申購分步進行的機制進行調整，規定網下申購與網上申購不得同步進行。 ( )

　　對　 錯

　　19.首次公開發行股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格。 ( )

　　對　 錯

　　20.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。 ( )

　　對　 錯

　　21.公開發行股票數量在4億股以上的，配售數量不得超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的60%。 ( )

　　對　 錯

　　22.融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業務規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。 ( )

　　對　 錯

　　23.證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，存放在客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。 ( )

　　對　 錯

　　24.客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。 ( )

　　對　 錯

　　25.對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發行人的權利。 ( )

　　對　 錯

　　26.證券公司應當按照證券交易所的規定，在次日開市前向其報告上一交易日客戶融資融券交易的有關信息。 ( )

　　對　 錯

　　27.國家對證券市場的監管是證券市場健康發展的保證，而證券從業者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。 ( )

　　對　 錯

　　28.推行證券發行核準制的重要基礎是中介機構盡職盡責。 ( )

　　對　 錯

　　29.證券公司申請融資融券業務試點的條件之一是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近12個月凈資本均在12億元以上。 ( )

　　對　 錯

　　30.創業板市場應當建立與投資者風險承受能力相適應的投資者準入制度，向投資者充分提示投資風險。 ( )

　　對　 錯

　　編輯推薦：

　　2011證券從業資格考試《基礎知識》提高突破題

　　2011年3月證券從業資格考試沖刺精華資料