31.被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監會作出的證券市場禁人決定后，立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司董事、監事、高級管理人員職務。 ( )

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　　32.對經營機構的監管是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。 ( )

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　　33.信息披露的主體不僅包括證券發行人、證券交易者，還包括證券監管者。 ( )

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　　34.證券發行上市監管的核心是發行決定權的歸屬，我國目前對證券發行實行的是注冊制。 ( )

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　　35.在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。 ( )

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　　36.內幕交易的行為方式主要表現為：行為主體知悉公司內幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為，或者泄露內幕信息或建議他人買賣證券等。 ( )

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　　37.中國證券業協會采取會員制的組織形式，證券公司無須加入中國證券業協會。 ( )

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　　38.單位從事內幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。 ( )

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　　39.對操縱市場行為的監管可分為事前監管和事后處理，其中事后處理主要包括兩個方而：第一，對操縱行為的處罰;第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。 ( )

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　　40.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽查或者全面檢查.并將檢查結果上報中國證券業協會。 ( )

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　　41.有投資者發出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。 ( )

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　　42.取得執業證書的人員，3年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書。 ( )

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　　43.中國證券業協會自律監察專業委員會按照有關規定對機構和從業人員進行紀律懲戒。機構和從業人員對紀律懲戒不服的，可向中國證券業協會或中國證監會申請復議。 ( )

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　　44.從業人員拒絕中國證券業協會調查或者檢查的，由中國證券業協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業6～12個月，或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。 ( )

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　　45.證券投資者保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的股份公司。 ( )

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