2011證券從業資格考試《基礎知識》模擬試卷(二)

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。

　　1.以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為( )市場。

　　A.資金

　　B.貨幣

　　C.直接融資

　　D.間接融資

　　2.2006年11月1日生效的《證券公司風險控制指標管理辦法》，建立了以( )為核心的風險控制指標體系。

　　A.資金 B.貨幣 C.總資本 D.凈資本

　　3.證券自律性組織包括證券業協會和( )。

　　A.證券公司 B.證券交易所 C.中國證監會 D.投資俱樂部

　　4.普通股票和優先股票是按( )分類的。

　　A.股東享有的權利 B.股票的格式

　　C.股票的價值 D.股東的風險和收益

　　5.( )是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票。

　　A.紅籌股 B.A股 C.藍籌股 D.H股

　　6.以下不符合無面額股票特點的是( )。

　　A.便于股票分割

　　B.為股票發行價格的確定提供依據

　　C.發行價格靈活

　　D.轉讓價格靈活

　　7.在分配公司盈利和剩余財產的分配順序上，( )處于優先地位。

　　A.普通股股東

　　B.優先股股東

　　C.債權人

　　D.控股股東

　　8.股票應記載一定的事項，其內容應全面真實，這些事項應通過法律的形式予以確認，這體現了股票的( )特征。

　　A.股票是綜合權利證券

　　B.股票是要式證券

　　C.股票是有價證券

　　D.股票是證權證券

　　9.股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續期相聯系，兩者是并存的關系。這是指股票的( )特征。

　　A.永久性 B.持續性 C.參與性 D.收益性

　　10.《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的( )。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.40%

　　D.70%

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