16.證券發(fā)行市場的作用不包括( )。

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道 B.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會

　　C.實(shí)現(xiàn)投資向儲蓄轉(zhuǎn)化 D.形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制

　　17.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型。下面屬于招標(biāo)標(biāo)的分類的是( )。

　　A.價格招標(biāo) B.數(shù)量招標(biāo) C.美式招標(biāo) D.荷蘭式招標(biāo)

　　18.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控不包括( )。

　　A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金來源監(jiān)控

　　19.場外交易市場的特征不包括( )。

　　A.場外交易市場是一個集中的有形市場

　　B.場外交易市場的組織方式采取市商制

　　C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場

　　D.場外交易市場是一個以議價方式進(jìn)行證券交易的市場

　　20.下面屬于中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有( )。

　　A.中證流通指數(shù) B.上證180指數(shù) C.A股指數(shù) D.B股指數(shù)

　　21.證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守( )原則。

　　A.自愿、有償、誠實(shí)信用 B.公平、公正、公開

　　C.穩(wěn)定、公開、高效 D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　22.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有( )資格的( )機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

　　A.保薦，保薦人 B.保證，保證人

　　C.公證，公證人 D.中介，中間人

　　23.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是( )的法人。

　　A.風(fēng)險自負(fù)的營利性 B.不以營利為目的 C.交易所管理 D.由政府部管理

　　24.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券( )。

　　A.直銷方式 B.代銷方式

　　C.承銷方式 D.分銷方式

　　25.不屬于證券交易所的職能的是( )。

　　A.組織、監(jiān)督證券交易

　　B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.接受上市申請、安排證券上市

　　D.以上都是

　　26.關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，描述錯誤的是( )。

　　A.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)

　　B.一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)

　　C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的

　　D.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型

　　27.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。

　　A.60%

　　B.40%

　　C.70%

　　D.50%

　　28.不屬于我國債券指數(shù)類型的有( )。

　　A.中國債券指數(shù)

　　B.上證國債指數(shù)

　　C.上證紅利指數(shù)

　　D.上證企業(yè)債券指數(shù)

　　29.發(fā)行人推銷證券的方法不包括( )。

　　A.包銷

　　B.代銷

　　C.自銷

　　D.招標(biāo)發(fā)行

　　30.作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是( )。

　　A.財產(chǎn)股息

　　B.股票股息

　　C.建業(yè)股息

　　D.負(fù)債股息

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