31.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為( )。

　　A.價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

　　B.價(jià)格招標(biāo)，單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

　　C.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

　　D.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

　　32.為規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的是( ).

　　A.利率期貨

　　B.外匯期貨

　　C.市場(chǎng)利率期貨

　　D.固定利率期貨

　　33.關(guān)于證券交易所的職能，以下敘述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.封閉市場(chǎng)信息，維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定

　　B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　D.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

　　34.債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和( )兩方面組成。

　　A.利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) B.息票利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D.信用等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

　　35.發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)是( )。

　　A.證券發(fā)行市場(chǎng) B.證券交易市場(chǎng)

　　C.二級(jí)市場(chǎng) D.次級(jí)市場(chǎng)

　　36.在證券發(fā)行市場(chǎng)中，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是( )。

　　A.證券中介機(jī)構(gòu) B.證券投資者

　　C.證券發(fā)行人 D.證券交易所

　　37.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請(qǐng)需要由( )推薦。

　　A.證券交易所 B.保薦人

　　C.證券公司 D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　38.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請(qǐng)需要由( )審核。

　　A.證券交易所 B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.發(fā)行審核委員會(huì) D.證監(jiān)會(huì)

　　39.公司財(cái)務(wù)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)是( )。

　　A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　40.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票的，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量須為( )。

　　A.1億股以上 B.2億股票以上

　　C.3億股票以上 D.4億股票以上

　　41.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )。

　　A.6個(gè)月 B.9個(gè)月 C.12個(gè)月 D.3年

　　42.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于( )。

　　A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.12個(gè)月 D.1個(gè)月

　　43.我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.1000萬(wàn)元 B.5000萬(wàn)元 C.8000萬(wàn)元 D.10000萬(wàn)元

　　44.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用的發(fā)行方式是( )。

　　A.包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.代銷

　　45.根據(jù)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)確定股票發(fā)行價(jià)格時(shí)，可詢價(jià)的對(duì)象是( )。

　　A.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.個(gè)人投資者

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