27.單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，可以(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.推選經理候選人

　　C.向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人

　　D.向股東會提出議案

　　CD

　　28.發放股票股息的目的是(　　)。

　　A.增加公司資產總額

　　B.增加公司股東權益總額

　　C.使公司保留現金，解決公司發展對現金的需要

　　D.使公司股票數量增加、股價下降，有利于股票的流通

　　CD

　　股票股息是股東權益在不同項目之間的轉移，不會影響公司資產、負債和股東權益，所以A和B選項不正確。

　　29.在21世紀，在世界經濟一體化的推動下，證券市場將出現(　)幾大趨勢。

　　A.金融創新進一步深化

　　B.發展中國家和地區的證券市場國際化將有較大的發展

　　C.證券交易所的合并與上市

　　D.證券市場的網絡化發展趨勢

　　ABCD

　　30.下列對非上市證券認識正確的是(　　)。

　　A.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內交易

　　C.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

　　D.憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券

　　ABD

　　31.根據我國政府對WTO的承諾，我國證券業在5年過渡期對外開放的內容主要包括(　　)。

　　A.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事B股交易

　　B.外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

　　C.允許外國機構設立合營公司，從事我國證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%

　　D.加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3,合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發起設立基金

　　ABCD

　　32.系統風險包括(　　)。

　　A .政策風險

　　B .利率風險

　　C .經營風險

　　D .信用風險

　　AB

　　2011第二次證券從業資格考試準考證打印：6月6-10日

　　2011年6月證券從業資格考試沖刺精華資料