54.目前我國介紹經(jīng)紀(jì)商表述正確的是( )。

　　A.不允許接受委托為投資者進(jìn)行買賣

　　B.不得辦理期貨保證金業(yè)務(wù)

　　C.不承擔(dān)期貨交易的代理、結(jié)算

　　D.不承擔(dān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制

　　ABCD

　　55.債券與股票的比較正確的是(　　)。

　　A.債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定

　　B.債券是一種有期投資，股票是一種無期投資

　　C.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對較小

　　D.發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司

　　ABCD

　　56.證券市場是(　　)直接交換的場所。

　　A.商品

　　B.價(jià)值

　　C.財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　D.風(fēng)險(xiǎn)

　　BCD

　　57.境外上市外資股包括(　　)。

　　A.H 股

　　B.B 股

　　C.N 股

　　D.S 股

　　ACD

　　58.《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定包括(　　)。

　　A .公司業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則

　　B .從事業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)

　　C .從業(yè)人員不得直接或間接持股

　　D .對自營業(yè)務(wù)，明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實(shí)名，防止賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場等，明確從事業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

　　ACD

　　59.以下不屬于我國目前發(fā)行的普通國債的是(　　)。

　　A.財(cái)政債券

　　B.長期建設(shè)國債

　　C.記賬式國債

　　D.儲(chǔ)蓄國債(電子式)

　　AB

　　60.下列關(guān)于證券交易所特征表述正確的有( )。

　　A.有固定的交易場所和交易時(shí)間

　　B.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市公司

　　C.實(shí)行“公平、公正、公開”原則，并對證券加以嚴(yán)格管理

　　D.管理比場外交易市場更加寬松

　　ACD

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印：6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料