三、判斷題(判斷下列說法對(duì)錯(cuò)，對(duì)的在括號(hào)中填“A”，錯(cuò)的填“B”。)

　　1.業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。(　　)

　　2.證券公司是依照《證券法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審查批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。(　　)

　　3.證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。(　　)

　　4.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。(　　)

　　5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。(　　)

　　6.證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。(　　)

　　7.發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。(　　)

　　8.證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)兩類。(　　)

　　9.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，并以營(yíng)利為目的的公司法人。(　　)

　　10.20世紀(jì)80年代開始，我國(guó)恢復(fù)發(fā)行國(guó)債，一批大型國(guó)有企業(yè)開始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。(　　)