三、判斷題

　　1.A

　　[解析]業務創新應當堅持合法合規、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制。

　　2.B

　　[解析]證券公司是依照《公司法》和《證券法》設立的經營證券業務的有限責任公司或股份有限公司。在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準。

　　3.B

　　[解析]證券公司總經理依據《公司法》、公司章程的規定行使職權，并向董事會負責。

　　4.A

　　[解析]根據我國《證券法》的規定，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準，任何單位和個人未經國務院證券監督管理機構的審查批準，均不得經營證券業務。

　　5.A

　　[解析]我國《證券法》規定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　6.A

　　[解析]證券公司的柜臺代理買賣證券業務主要為在代辦股份轉讓系統進行交易的證券的代理買賣。

　　7.A

　　[解析]我國《證券法》規定，發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

　　8.B

　　[解析]根據服務對象的不同，證券投資咨詢業務又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業務，為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務三類。

　　9.B

　　[解析]證券登記結算機構是不以營利為目的的法人。

　　10.B

　　[解析]20世紀80年代開始，我國恢復發行國債，一批中小企業開始進行多種形式的股份制、企業債券的嘗試。