113.【答案】CD

　　【解析】轉換價格修正是指發行公司在發行可轉換債券后，由于公司的送股、配股、增發股票、分立、合并、拆細及其他原因導致發行人股份發生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉換價格所作的必要調整。

　　114.【答案】ABD

　　【解析】按聯結的基礎產品分類，結構化衍生產品可分為股權聯結型產品、利率聯結型產品和商品聯結型產品。

　　115.【答案】ACD

　　【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司證券的可轉讓憑證。

　　116.【答案】 AB

　　【解析】注冊制要求發行人提供關于證券發行本身以及和證券發行有關的一切信息。核準制要求發行人將發行申請報請證券監督部門決定。

　　117.【答案】ABC

　　【解析】D選項深圳證券交易所屬于證券交易所市場。

　　118.【答案】BC

　　【解析】場外交易的特點在于交易靈活、無需交易傭金、入市門檻低。

　　119.【答案】 ABCD

　　【解析】我國銀行間債券市場的主要職能包括：①提供銀行間外匯交易.人民幣同業拆借.債券交易系統并組織市場交易;②辦理外匯交易的資金清算.交割，負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督;③提供網上票據報價系統;④提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務;⑤開展經人民銀行批準的其他業務。

　　120.【答案】 ABCD

　　【解析】還有公司從外部取得的贈與資產。

　　121.【答案】ABC

　　【解析】D選項在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發行浮動利率債券，這種情況

　　是對購買力風險的補償。

　　122.【答案】ABC

　　【解析】2006年實施的新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個標準。

　　123.【答案】 ABD

　　【解析】登記結算公司可根據發行人的委托向證券持有人派發證券權益，包括派發紅股、股息和利息等。

　　124.【答案】BC

　　【解析】涉及證券市場的法律、法規分為三個層次：第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關法律;第二個層次是由國務院制定并頒布的行政法規;第三個層次是由有關證券監管部門和相關部門制定的部門規章。

　　125.【答案】AD

　　【解析】《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規定有內幕交易，泄漏內幕信息罪和操縱證券市場罪。

　　126.【答案】ABC

　　【解析】D選項證券公司客戶的交易結算資金應當以客戶的名義單獨立戶管理。

　　127.【答案】ABC

　　【解析】《證券公司監督管理條例》第二十條規定，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由獨立董事擔任。

　　128.【答案】 ABC

　　【解析】《證券公司監督管理條例》第六十二條規定，指定商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督，并按照規定定期向國務院證券監督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數據。

　　129.【答案】ABCD

　　【解析】我國《證券法》關于信息披露文件的責任主體，主要包括四類：①發行人、上市公司或其他信息披露義務人;②發行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人;③證券服務機構;④證券公司、保薦人。

　　130.【答案】AB

　　【解析】C、D選項屬于中國證監會的職能。

　　三、判斷題

　　131.【答案】B

　　【解析】證券代表對一定數量的某種特定資產的所有權或債權。

　　132.【答案】B

　　【解析】證券可以采取紙面形式或證券監督管理機構規定的其他形式。

　　133.【答案】A

　　【解析】股票沒有期限，可以視為無期債券。

　　134.【答案】A

　　【解析】證券的形式含義是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。

　　135.【答案】B

　　【解析】有價證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。

　　136.【答案】B

　　【解析】根據有價證券的定義：有價證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。該題的考點在于有價證券的功能是可以證明持有人或該證券指定的特定主體享有的權利。題目中的描述顯然違背定義，是錯誤的。

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