三、判斷題

　　131.證券代表對一定數量的某種特定資產的所有權，而資產是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。(　　)

　　132.證券必須采取紙面形式。(　　)

　　133.股票沒有期限，可以視為無期債券。(　　)

　　134.證券的形式含義是指用于證明或設定權利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。(　　)

　　135.有價證券本身就有價值，因而可以在證券市場上買賣和流通。(　　)

　　136.有價證券只能用于證明持有人對特定財產擁有的所有權或債權。(　　)

　　137.貨幣證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。(　　)

　　138.證券公司可自由決定是否加入證券業協會。(　　)

　　139.社保基金的投資須委托專業性投資管理機構進行投資運作。(　　)

　　140.西歐的證券交易最早是從公司股票開始的。(　　)

　　141.2000年3月，中國證監會規定，證券發行制度由核準制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。(　　)

　　142.股東是公司財產的所有人，享有種種權利，可以對公司的財產直接支配處理。(　　)

　　143.在我國，股票采用紙面形式或國務院證券監督管理機構規定的其他形式。(　　)

　　144.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權。(　　)

　　145.股票以面值發行，稱為平價發行，此時公司發行股票募集的資金等于股本的總和。(　　)

　　146.股東大會一般每年召開一次，當出現董事會認為必要、監事會提議召開、單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。(　　)

　　147.外資股是外資公司向境內投資者發行的股票。(　　)

　　148.非參與優先股票是一般意義上的優先股票，其收益是限定的。(　　)

　　149.境外上市外資股以外幣標明面值，以外幣認購。(　　)

　　150.債券年利息收入與債券面額之比率稱為即期收益率。(　　)

　　151.債券投資不能收回有兩種情況：一是債務人不履行債務;二是流通市場風險。(　　)

　　152.浮動利率債券是指債券的利率在最高票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整。(　　)

　　153.發行債券是公司追加資金的需要，它和發行股票籌措的資金都歸屬于資本金。(　　)

　　154.特種國債是指政府籌措資金用于建設項目的國債。(　　)

　　155.國債被稱為是“金邊債券”是因為其收益率最高。(　　)

　　156.在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發行用于彌補財政赤字的一種債券。(　　)

　　157.記賬式國債的發行分為證券交易所市場發行、銀行間債券市場發行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發行(又稱為跨市場發行)三種情況，個人或者機構投資者都可以購買所有品種。(　　)

　　158.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債，它不能自由轉讓。(　　)

　　159.外國債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機構的批準，也不受貨幣發行國有關法令的管制和約束。(　　)

　　160.按照《證券投資基金法》和其他相關法規的規定，基金財產不得用于向他人貸款或者提供擔保。(　　)

　　161.依據《證券投資基金法》規定，基金財產可投資于衍生金融工具。(　　)

　　162.《證券投資基金法》規定，基金財產可以用于買賣其他基金份額。(　　)

　　163.契約型基金具有法人資格，可以向銀行申請貸款。(　　)

　　164.黃金基金是將基金委托專業經理人處理，用于投資黃金產品，屬于風險較小的投資方式，適合風險規避者投資。(　　)

　　165.基金資產凈值=基金資產總值-基金負債總額。(　　)

　　166.一種期權有無時間價值以及時間價值的大小取決于該期權的協定價格與其基礎資產市場價格之間的關系。(　　)

　　167.對看漲期權而言，若市場價格高于協定價格，則期權為虛值期權。(　　)

　　168.存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。(　　)

　　169.存托憑證由J.P.摩根首創。(　　)

　　170.可以在失效日之前一段規定時間內行權的權證是百慕大式權證。(　　)

　　171.如果可轉換債券的市場價格低于轉換價值，稱為轉換升水。(　　)

　　172.資金需求者籌集外部資金的唯一渠道是向銀行借款。(　　)

　　173.上市資格不是永久的，不滿足條件時上市資格將被取消，交易所將停止該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票，將停止交易。(　　)

　　174.代辦股份轉讓系統提供報價服務，向投資者發布股份轉讓的信息及報價，并撮合成交。(　　)

　　175.原STAQ、NET系統掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉讓每周都可以進行3次。(　　)

　　176.證券公司從事報價轉讓業務必須具有代辦股份轉讓主辦券商業務資格，并向中國證券業協會申請取得報價轉讓業務資格。(　　)

　　177.簡單算術股價平均數是以樣本股每日開盤價之和除以樣本數。(　　)

　　178.深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規模應以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標準。(　　)

　　179.深證成分股指數以1994年7月20日為基日，基日指數為500點。(　　)

　　180.資本損益主要取決于投資者的投資心態、投資經驗及投資技巧等。(　　)

　　181.公積金轉增股本送股的資金來自當年可分配盈利。(　　)

　　182.長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對利率風險的補償。(　　)

　　183.債券的價格變動風險隨著期限的增大而減小。(　　)

　　184.我國《公司法》和《證券法》規定，股票發行價格以超過票面金額的價格發行股票所得的溢價款項列入發行公司的資本公積金。(　　)

　　185.證券公司是依照《證券法》規定，經國務院證券監督管理機構審查批準設立的從事證券經營業務的有限責任公司或股份有限公司。(　　)

　　186.設立證券公司，要求主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣1億元。(　　)

　　187.證券自營業務原始憑證以及相關業務文件資料至少妥善保管20年。(　　)

　　188.證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過3個月。(　　)

　　189.設立證券登記結算公司，應當具備的自有資金不少于人民幣5億元。(　　)

　　190.建立集中、統一的證券登記結算體制，從根本上改變了分散登記結算體制中存在的市場分割狀態。(　　)

　　191.證券登記結算機構是為證券發行和交易提供集中登記、存管和結算服務，并以營利為目的的公司法人。(　　)

　　192.《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在促進證券公司發展，維護經濟秩序和社會公共利益。(　　)

　　193.《基金法》的調整核心是規范證券投資基金活動，保護證券公司及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和證券市場的健康發展。(　　)

　　194.甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優勢、持股優勢聯合買賣或連續買賣證券，影響證券交易價格，從中謀取利益的行為屬于內幕交易行為。(　　)

　　195.證券公司不得設立獨立董事。(　　)

　　196.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由董事長擔任。(　　)

　　197.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和境內分支機構負責人;已經聘任、選任的，如果選任后取得任職資格的，有關聘任、選任的決議、決定仍然有效。(　　)

　　198.在股票發行時，主承銷商應當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫，或聘請承銷團以外的機構撰寫。(　　)

　　199.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報中國證券業協會。(　　)

　　200.證券業協會的職責包括協助證券監督管理機構教育和組織會員執行證券法律、行政法規，搜集、整理國內外證券業信息，進行綜合統計和分析，向會員提供咨詢服務，依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則。(　　)

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