一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當的一項填入括號中。)

　　1.證券投資者保護基金公司的職責不包括(　　)。

　　A.籌集、管理和運作基金

　　B.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

　　C.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

　　2.新《公司法》中關于無形資產的出資比例規定，貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　3.關于公司發行新股的條件：公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近(　　)年內財務會計文件無虛假記載，且無其他重大違法行為。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　4.下列各項中，屬于部門規章的是(　　)。

　　A.《證券法》

　　B.《上市公司收購管理辦法》

　　C.《證券投資基金法》

　　D.《刑法》

　　5.下列不屬于操縱市場行為的是(　　)。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

　　6.取得證券業從業資格的人員，如果屬于(　　)情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。

　　A.未被機構聘用

　　B.存在我國《證券法》第132條規定的情形

　　C.被中國證監會認定為證券市場禁入者

　　D.5年前曾受過輕微的刑事處罰

　　7.對發行上市的信息披露的基本要求不包括(　　)。

　　A.全面性

　　B.真實性

　　C.時效性

　　D.完整性

　　8.下面不屬于證券交易所的主要職能的是(　　)。

　　A.為組織公平的集中交易提供保障

　　B.公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布

　　C.對證券交易實行實時監控，對內幕交易行為進行全面及時的調查處理

　　D.對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　9.(　　)不屬于證券業從業人員誠信信息記錄的內容。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.警示信息

　　D.收入情況信息

　　10.2005年10月27日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂，新《證券法》于(　　)起生效。

　　A.2006年12月1日

　　B.2006年1月1日

　　C.2006年5月1日

　　D.2006年10月1日

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