46.證券從業人員的保證性行為包括(　)。

　　A.向客戶提供證券價格上漲或者下跌的肯定性意見

　　B.勸說客戶參與證券交易

　　C.接受客戶買賣證券的全權委托

　　D.準確執行客戶命令，為客戶保密。

　　D

　　A、B、C選項屬于禁止性行為。

　　47.世界上第一個股票交易所于1602年在(　)成立。

　　A.荷蘭的阿姆斯特丹

　　B.美國的紐約

　　C.美國的華盛頓

　　D.英國的倫敦

　　A

　　48.證券公司內部控制的目標不包括(　)。

　　A.保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行

　　B.防范經營風險和道德風險

　　C.保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平

　　D.保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

　　C

　　49.證券公司經營證券經紀業務的風險控制指標標準敘述錯誤的是(　)。

　　A.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　C.證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

　　D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

　　D

　　證券公司經營證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理，其他證券業務兩種以上的，其凈資本不得低于2億元

　　50.股份過戶和資金交收采取逐筆結算的方式辦理，股份和資金(　)日到賬。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+7

　　A

　　51.附權益權證債券允許權證持有人(　)。

　　A.以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券

　　B.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

　　C.按約定條件向債券發行人購買黃金

　　D.以約定的價格購買發行人的普通股票

　　D

　　52.關于記賬式債券的論述不正確的是(　)。

　　A.我國1994年開始發行記賬式債券

　　B.上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發行人可以利用證券交易所的交易系統來發行債券

　　C.投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設立賬戶

　　D.記賬式債券是有實物形態的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

　　D

　　53.特定目的機構或特定目的受托人(SPV)在資產證券化中的作用不包括(　)。

　　A.接受發起人轉讓的資產，或受發起人委托持有資產

　　B.以持有資產為基礎發行證券化產品

　　C.具有“破產隔離”的作用，即發起人破產對其不產生影響

　　D.負責提升證券化產品的信用等級

　　D

　　54.證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表(　)股票投資信托所有權的有價證券。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.中長期

　　D.長期

　　D

　　證券交易所交易基金(Exchange-tradedFunds，以下簡稱ETFs)是一種在證券交易所交易的代表長期股票投資信托所有權的有價證券。

　　55.下列屬于交易所交易的衍生工具的是(　)。

　　A.公司債券條款中包含的贖回條款

　　B.公司債券條款中包含的返售條款

　　C.公司債券條款中包含的轉股條款

　　D.在期貨交易所交易的期貨合約

　　D

　　56.基金按(　)，可分為封閉式基金和開放式基金。

　　A.投資標的劃分

　　B.基金的組織形式不同

　　C.投資目標劃分

　　D.基金運作方式不同

　　D

　　57.我國《證券法》規定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的(　)以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。

　　A.25%

　　B.35%

　　C.45%

　　D.55%

　　A

　　58.下列屬于證券委托買賣中委托人權利的是(　)。

　　A.選擇經紀商

　　B.如實填寫開戶書

　　C.使用正確的委托手段

　　D.了解交易風險，明確買賣方式

　　A

　　BCD說的都是義務，不是權利。

　　59.除按規定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優先股，稱為(　)。

　　A.累積優先股

　　B.非參與優先股

　　C.參與優先股

　　D.非累積優先股

　　C

　　60.按證券的募集方式分類，有價證券可分為(　)。

　　A.上市證券與非上市證券

　　B.國內證券和國際證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.固定收益證券和變動收益證券

　　C

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