三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選√，錯誤的選×。)

　　1.附贖回條款的可轉換債券具有迫使投資者實行轉換或將債券賣出的作用。 (　)

　　√

　　2.2004年1月2日，上海證券交易所發布了上證50指數，它的基期指數為1000點。 (　)

　　√

　　3.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復合貨幣單位。(　)

　　×

　　4.收益公司債券發行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。(　)

　　√

　　5.國家債券是中央政府根據信用原則，以承擔還本付息責任為前提而發行的債務憑證。(　)

　　√

　　6.目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是由商業銀行開發的各類結構化理財產品以及在交易所市場上可上市交易的各類結構化票據。(　)

　　√

　　7.證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取。 (　)

　　√

　　8.上市公司向原股東的配售股份應當采用代銷方式發行。 (　)

　　√

　　9.可轉換證券實質上嵌入了普通股票的看跌期權。 (　)

　　×

　　10.貨幣市場基金是最重要的基金品種，它的優點是資本的成長潛力較大。 (　)

　　×

　　11.股票只是通過轉讓、出售才能變現。 (　)

　　√

　　12.變動收益證券的風險總是高于固定收益證券。 (　)

　　√

　　13.當股票市場股價一路高走時，意味著股票市場資金充沛。(　)

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　　14.ETF 同時為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面投資者可以在一級市場交易 ETF ，即進行申購與贖回;另一方面，投資者可以在二級市場交易 ETF ，即在交易所掛牌交易。( )

　　√

　　15.我國 《 公司法 》 規定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓;轉讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。(　)

　　√

　　16.傳統的證券發行是以企業和政府為基礎，而資產證券化則是以特定的資產池為基礎發行證券。(　)

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　　17.股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證。(　)

　　√

　　股票實際上代表了股東對股份公司的所有權，它是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證。

　　18.封閉式基金與開放式基金份額首次發行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。 (　)

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　　19.證券發行上市監管的核心是發行決定權的歸屬，我國目前對證券發行實行的是注冊制。(　)

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　　20.股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券，所以股票是一種現實的資本。(　)

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　　21.歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內發行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。(　)

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　　歐洲債券，是票面金額貨幣并非發行國家當地貨幣的債券，與地域“歐洲”沒有關系，也不一定以歐洲貨幣單位為面值。

　　22.中國證券業協會的權力機構是董事會。 (　)

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　　中國證券業協會的權力機構是全體會員組成的會員大會。

　　23.在期權有效期內，基礎資產產生收益將使看漲期權價格上升，使看跌期權價格下降。 (　)

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　　24.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。(　)

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　　25.直接融資是指不需要任何中介機構運作就融通到資金的一種融資方式。( )

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　　26.自2006年開始，隨著我國早期發售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續有到期封閉式基金轉為開放式基金。到2007年底，已有20多只封閉式基金轉為開放式基金。(　)

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　　27.黃金基金是指只以黃金為投資對象的基金。(　)

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　　28.證券自律性組織包括證券監管機構和證券行業協會。(　)

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　　29.1982年，美國摩根士丹利國際公司成為第一家在中國設立代表處的海外證券公司。 (　)

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　　1982年，日本野村證券成為第一家在中國設立代表處的海外證券公刮。

　　30.截至2008年5月，我國共有21家基金管理公司獲得了 QDII業務資格。(　)

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