16.下列有關金融期貨敘述不正確的是(　　)。

　　A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

　　B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監管機構監管，交易品種、交易者行為均須符合監管要求

　　C.金融期貨交易是非標準化交易

　　D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度

　　C

　　17.(　　)屬于財政政策的手段。

　　A.調節稅率

　　B.存款準備金制度

　　C.再貼現政策

　　D.公開市場業務

　　A

　　18.《基金法》，關于基金的募集，下列說法正確的是(　　)。

　　A.基金份額上市交易的條件

　　B.基金份額發售及宣傳推介活動的規定

　　C.基金管理人的職責及禁止行為

　　D.基金運作方式轉換的要求

　　B

　　19.英國最具權威性的股價指數是(　　)。

　　A.金融時報證券交易所指數(也譯為“富時指數”)

　　B.日經225股價指數

　　C.NASDAQ指數

　　D.道一瓊斯指數

　　A

　　金融時報指數金融時報指數是英國最具權威性的股價指數。

　　20.(　　)是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動。

　　A.聯動性

　　B.跨期性

　　C.杠桿性

　　D.不確定性

　　A

　　21.在分配公司盈利和剩余財產的分配順序上，(　　)處于優先地位。

　　A.普通股股東

　　B.優先股股東

　　C.債權人

　　D.控股股東

　　C

　　22.證券持有者可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資金使用權的報酬。此報酬的最終源泉是(　)。

　　A.買賣差價

　　B.利息或紅利

　　C.生產經營過程中的資產增殖

　　D.虛擬資本價值

　　C

　　23.證券交易所的“衛星市場”是(　　)。

　　A.證券投資基金市場

　　B.政府債券市場

　　C.金融衍生工具市場

　　D.場外交易市場

　　D

　　場外交易市場是證券交易所的必要補充，被稱為衛星市場。

　　24.對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執行證券期貨相關業務實行監督管理的部門為(　　)。

　　A.財政部和中國證監會

　　B.國有資產管理局和中國證監會

　　C.司法部和中國證監會

　　D.中國人民銀行和中國證監會

　　A

　　2000年財政部和證監會發布《注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定》，對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執行證券期貨相關業務實行監督管理。

　　25.中國證監會對各項風險控制指標設置預警標準，對于規定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的出 120%：對于規定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　C

　　26.按照《證券投資基金管理辦法》的規定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的(　　)。

　　A.70%

　　B.90%

　　C.60%

　　D.80%

　　B

　　27.證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式是(　　)。

　　A.代銷

　　B.余額包銷

　　C.全額包銷

　　D.包銷

　　A

　　28.下列關于債券的性質闡述，不正確的是(　　)。

　　A.債券是一種真實資本

　　B.債券反映和代表一定的價值

　　C.債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移

　　D.債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權

　　A

　　29.2004年6月1日，以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金業發展史上的一個重要里程碑的事件是(　　)正式實施。

　　A.《管理暫行辦法》

　　B.《證券投資基金會計核算辦法》

　　C.《貨幣市場基金管理暫行辦法》

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　D

　　30.買賣封閉式基金在基金價格之外要支付費用為(　　)。

　　A.手續費

　　B.印花稅

　　C.申購費

　　D.贖回費

　　A

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