31.根據我國政府對WTO的承諾，我國證券業在5年過渡期對外開放的內容主要包括(　　)。

　　A.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事B股交易

　　B.外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

　　C.允許外國機構設立合營公司，從事我國證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%

　　D.加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發起設立基金

　　ABCD

　　32.系統風險包括(　　)。

　　A 。政策風險

　　B 。利率風險

　　C 。經營風險

　　D 。信用風險

　　AB

　　33.下列關于ETF(上市開放式基金)的說法中，正確的有(　　)。

　　A.可以在場外市場進行基金份額的申購、贖回

　　B.申購、贖回均以現金的形式進行

　　C.申購、贖回均以一攬子股票的形式進行

　　D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內具有首創性

　　ABD

　　34.籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素為(　　)。

　　A.償還能力

　　B.資金使用方向

　　C.市場利率變化

　　D.債券變現能力

　　BCD

　　35.債券與股票比較，兩者的相同點有(　　)。

　　A.兩者都屬于有價證券

　　B.兩者都是籌措資金的手段

　　C.兩者的收益率相互影響

　　D.兩者的發行目的相同

　　ABC

　　36.試點證券公司必須在中國證券業協會網站上公開披露(　　)。

　　A.具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事件公告

　　B.公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計的會計師事務所等事項的變更

　　C.公司高級管理人員發生變動或者受到重大處罰

　　D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產5%以上的重大損失

　　ABC

　　37.信息披露的意義在于(　　)。

　　A.有利于價值判斷

　　B.防止信息濫用

　　C.有利于監督經營管理

　　D.防止不正當競業

　　ABCD

　　38.普通股票有(　)基本特征。

　　A.比其他股票更基本。更重要的股票

　　B.是最標準的股票

　　C.風險最大的股票

　　D.和其他股票相比沒有特點

　　ABC

　　39.《證券發行與承銷管理辦法》中重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節，完善了現行的詢價制度，下面關于詢價制度敘述正確的是(　　)。

　　A.對在深交所中小企業板上市的公司。必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價

　　B.在主板市場上市的公司規定可以通過初步詢價直接定價

　　C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購

　　D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步誨價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　CD

　　40.2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規定，其中包括(　　)。

　　A.完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規定

　　B.對證券公司實行按業務分類監管，不再將證券公司分為綜合類和經紀類

　　C.建立以凈資本為核心的監管指標體系

　　D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度

　　ABCD

　　41.對股票定義的描述，正確的是(　　)。

　　A.股票是一種有價證券

　　B.股票發行人定期支付利息并到期償付本金

　　C.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權

　　D.股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證

　　ACD

　　42.基金利潤(收益)分配方式通常有(　　)。

　　A.分配現金

　　B.分配基金份額

　　C.抵繳基金管理費

　　D.抵繳基金托管費

　　AB

　　43.《 證券公司風險處置條例 》 的基本原則是(　　)。

　　A 。化解證券市場風險，保證證券市場交易正常運行，促進證券業健康發展

　　B 。保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩定

　　C 。細化落實《 證券法 》、《 企業保護法 》 ，完善證券公司市場退出法律制度

　　D 。嚴肅市場法紀，懲處違法違規的證券公司和責任人

　　ABCD

　　44.債券具有(　)的基本性質。

　　A.債券屬于有價證券

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權的體現

　　D.一種綜合權利證券

　　ABC

　　45.關于證券公司經營證券經紀業務的描述，正確的是(　　)。

　　A.按托管客戶的交易結算資金總額的 3%計算經紀業務風險資本準備

　　B.按托管客戶的交易結算資金總額的 5%計算經紀業務風險資本準備

　　C.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　D.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　AC

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