查看匯總：2013證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺試卷匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1、通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于(　　)。

　　A.內(nèi)置型衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.信用創(chuàng)造型的衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　2、外國公司股票在美國上市通常采用(　　)形式。

　　A.股票

　　B.存托憑證

　　C.認(rèn)股憑證

　　D.股票期權(quán)

　　3、股票是一種(　　)。

　　A.無價(jià)證券

　　B.有價(jià)證券

　　C.合同

　　D.無形證券

　　4、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，采取(　　)的組織形式。

　　A.公司制

　　B.會(huì)員制

　　C.社團(tuán)組織

　　D.非獨(dú)立法人

　　5、關(guān)于大宗交易的成交價(jià)格說法正確的是(　　)。

　　A.大宗交易的成交價(jià)格作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)

　　B.大宗交易的成交價(jià)格納入股票指數(shù)計(jì)算

　　C.大宗交易的成交價(jià)格計(jì)入當(dāng)日行情

　　D.大宗交易的成交價(jià)格不作為收盤價(jià)，不納入股票指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情

　　6、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于(　　)。

　　A.內(nèi)置型衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.信用創(chuàng)造型的衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　7、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是(　　)。

　　A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　B.公司解散清算之時(shí)

　　C.公司連續(xù)3年虧損

　　D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

　　8、股票價(jià)格與公司盈利之間的關(guān)系表現(xiàn)為(　　)。

　　A.股票變化同步與公司盈利變化

　　B.股票變化領(lǐng)先于公司盈利變化

　　C.股票變化滯后于公司盈利變化

　　D.無明顯關(guān)系

　　9、憑證式債券是(　　)。

　　A.具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券

　　B.債權(quán)人認(rèn)購債券的收款憑證

　　C.利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券

　　D.發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)的債券

　　10、在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價(jià)值等于(　　)。

　　A.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量

　　B.公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量

　　C.公司凈資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量

　　D.公司總資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量

　　11、關(guān)于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展，下列認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

　　A.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

　　B.證券投資基金由基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益

　　C.證券投資基金是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的

　　D.由于風(fēng)險(xiǎn)較大，證券投資基金剛開始沒有獲得政府的支持

　　12、(　　)是股票價(jià)格的基石。

　　A.市場(chǎng)供求關(guān)系

　　B.股份公司的經(jīng)營狀況

　　C.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　　D.政治因素

　　13、在我國，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但對(duì)其投資范圍做了嚴(yán)格限定，僅限于投資(　　)。

　　A.國債

　　B.股票

　　C.基金

　　D.證券衍生產(chǎn)品

　　14、公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由(　　)做出決議。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.全體股東

　　15、僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是(　　)。

　　A.二級(jí)有擔(dān)保ADR

　　B.144A規(guī)則下的私募ADR

　　C.一級(jí)有擔(dān)保ADR

　　D.三級(jí)有擔(dān)保ADR

　　16、戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期不少于(　　)。

　　A.6個(gè)月

　　B.12個(gè)月

　　C.2年

　　D.5年

　　17、證券投資基金的資金主要投向(　　)。

　　A.實(shí)業(yè)

　　B.郵票

　　C.有價(jià)證券

　　D.珠寶

　　18、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由(　　)管理和運(yùn)作。

　　A.基金托管人

　　B.基金承銷公司一

　　C.基金管理人

　　D.基金投資顧問

　　19、證券持有人可能面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)的情況，這體現(xiàn)了證券的(　　)特征。

　　A.期限性

　　B.收益性

　　C.流通性

　　D.風(fēng)險(xiǎn)性

　　20、(　　)又稱為單位信托基金。

　　A.公司型基金

　　B.契約型基金

　　C.封閉式基金

　　D.開放式基金

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