二、不定項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　61、下列關于公募證券特征，說法正確的是(　　)

　　A.發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行

　　B.與私募證券相比，審核較嚴格

　　C.采取公示制度

　　D.投資者多為與發行人有特定關系的機構投資者

　　62、為提高證券業從業人員專業素質，促進我國證券市場健康發展，維護投資者合法權益，(　　)于2002年10月22日發布了《證券業從業人員資管理辦法》。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.國務院證券委員會

　　D.國務院證券委、國家體改委

　　63、普通股股東的權利有(　　)。

　　A.公司重大決策參與權

　　B.公司資產收益權

　　C.剩余資產分配權

　　D.優先認股權

　　64、根據我國政府對WTO的承諾，在加入后5年內，允許合資券商(　　)。

　　A.開發咨詢服務及其他輔助性金融服務，包括公開收購及公司重組等

　　B.對所有新批準的證券業務等給予國民待遇

　　C.在國內設立分支機構

　　D.投資與有價證券研究、咨詢

　　65、會員制證券交易所設立以下機構(　　)。

　　A.會員大會

　　B.董事會

　　C.理事會

　　D.監察委員會

　　66、證券登記結算公司的主要職能包括(　　)。

　　A.集中登記

　　B.集中存管

　　C.集中結算

　　D.集中交易

　　67、證券公司應以(　　)為重點加強誠信建設。

　　A.規范經營

　　B.公司治理

　　C.防范風險

　　D.公平競爭

　　68、對于證券市場的籌資一投資功能，以下說法正確的有(　　)。

　　A.籌資和投資是證券市場基本功能相輔相成的兩個方面

　　B.資金盈余者可以通過買入證券而達到投資目的

　　C.資金短缺者可以通過發行各種證券來籌資

　　D.在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具

　　69、與國內債券相比，國際債券有(　　)等特點。

　　A.資金來源的廣泛性

　　B.計價貨幣的通用性

　　C.發行規模的巨額性

　　D.國家主權的保障性

　　70、證券公司融資融券業務的決策與授權體系，原則上應包括(　　)。

　　A.分支機構

　　B.業務決策機構

　　C.業務執行機構

　　D.董事會

　　71、籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素為(，)。

　　A.償還能力

　　B.資金使用方向

　　C.市場利率變化

　　D.債券變現能力

　　72、公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載(　　)事項。

　　A.股東的姓名或者名稱及住所

　　B.各股東所持股份數

　　C.各股東所持股票的編號

　　D.各股東的信譽狀況

　　73、證券業協會的主要職責有(　　)。

　　A.提供交易場所與設施

　　B.協助證券監管機構組織會員執行有關法律

　　C.為會員提供信息服務

　　D.組織培訓和開展業務交流

　　74、證券市場兩個最基本和最主要的品種是(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.基金

　　D.金融期貨

　　75、如發生下列情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上 市公司立即公布有關信息。(　　)

　　A.公司股票交易發生異常波動

　　B.有投資者發出收購該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據上市協議提出停牌申請

　　D.中國證監會依法做出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時

　　76、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》規定取得證券公司董事、監事和高管人員任職資格，應當具備的基本條件包括(　　)。

　　A.正直誠信，品行良好

　　B.熟悉證券法律、行政法規、規章以及其他規范性文件，具備履行職責所必需的經營管理能力

　　C.在任職后1年內取得證券監督管理機構核準的任職資格

　　D.應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規章、規范性文件，遵守公司章程和行業規范，恪守誠信，勤勉盡責，具有履行職責所需的經營管理能力

　　77、按照《中華人民共和國基金法》及中國證監會的有關規定，基金在運作中遇到下列事項，應當通過召開基金持有人大會審議決定(　　)。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴募或者延長基金合同期限

　　C.基金份額持有人要去查閱或者復制公開披露的基金信息資料

　　D.轉換基金運作方式

　　78、貨幣市場基金不得投資于(　　)。

　　A.股票

　　B.可轉換債券

　　C.剩余期限超過397天的債券

　　D.信用評級在AAA以下的企業債券

　　79、證券交易所的運作系統中的通信系統包括(　　)。

　　A.交易通信網

　　B.信息服務網

　　C.證券報刊

　　D.因特網

　　80、證券市場監管的手段有(　　)。

　　A.經濟手段

　　B.法律手段

　　C.行政手段

　　D.自律方式

　　81、影響期貨價格的因素有(　　)。

　　A.現貨價格

　　B.要求的收益率或貼現率

　　C.時間長短

　　D.現貨金融工具的付息情況

　　82、有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.憑證證券

　　83、證券交易所的組織形式大致可以分為()

　　A.股份制

　　B.公司制

　　C.合伙制

　　D.會員制

　　84、證券公司必須持符合(　　)的風險控制指標標準。

　　A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于l00%

　　B.凈資本與凈資產的比例不得低于50%

　　C.凈資本與負債的比例不得低于10%

　　D.凈資產與負債的比例不得低于20%

　　85、上市公司應緊緊圍繞(　　)幾個重點加強誠信建設。

　　A.大股東行為

　　B.公司治理

　　C.信息披露

　　D.募集資金使用

　　86、我國《證券投資基金法》規定，應當通過召開基金份額持有人大會審議決 定的事項有(　　)。

　　A.提前終止基金合同

　　B.轉換基金運作方式

　　C.基金擴募或者延長基金合同期限

　　D.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　87、下列不屬于債券與股票的相同點的是(　　)。

　　A.發行目的相同

　　B.兩者的收益率相互影響

　　C.兩者都是籌措資金的手段

　　D.兩者都屬于有價證券

　　88、證券監管部門主要從(　　)幾個方面建立誠信問責制度。

　　A.進一步完善董事、監事及高管人員的備案及承諾制度

　　B.建立健全誠信記錄檔案，督促履行誠信義務

　　C.加大對不誠信行為的懲處力度

　　D.完善上市公司信息披露制度

　　89、國際債券的發行人主要有(　　)。

　　A.各國政府

　　B.政府所屬機構

　　C.自然人

　　D.銀行及其他金融機構

　　90、根據業務需要，中央登記結算公司一般設立(　　)。

　　A.存管部

　　B.股份結算部

　　C.資金交收部

　　D.投資咨詢部

　　91、優先股票根據不同的條件，可以分為(　　)。

　　A.累積優先股票與非累積優先股票

　　B.參與優先股票與非參與優先股票

　　C.可轉換優先股票與不可轉換優先股票

　　D.股息率可調整優先股票與股息率固定優先股票

　　92、債券不能收回的情況有(　　)。

　　A.債務人清算后沒有剩余余額

　　B.發行可轉換債券

　　C.債務人不履行債務

　　D.債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失

　　93、下面屬于證券投資基金的技術風險的是(　　)。

　　A.經濟因素和政治因素導致的市場價格變化

　　B.基金投資者大量贖回導致的風險

　　C.交易網絡出現異常導致的風險

　　D.注冊系統癱瘓導致的風險

　　94、依據我國《證券法》規定，下列說法中符合公開發行的特點的是(　　)。

　　A.向不特定對象發行證券

　　B.向特定對象發行證券累計超過300人

　　C.行政法規規定的其他屬于公開發行的行為

　　D.向特定對象發行證券累計超過500人

　　95、證券公司經辦經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的(　　)。

　　A.責令改正

　　B.處以成交金額5%以上20%以下罰款

　　C.處以5萬元以上20萬元以下罰款

　　D.處以3萬元以上10萬元以下罰款

　　96、證券公司內部控制的目標包括(　　)。

　　A.保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行

　　B.防范經營風險和道德風險

　　C.保障客戶及證券公司資產的安全、完整

　　D.提高證券公司經營效率和效果

　　97、普通股股東的義務有(　　)。

　　A.遵守公司章程

　　B.依其所認購的股份和人股方式繳納股金

　　C.除法律、法規規定的情形外不得退股

　　D.必須參加每次的股東大會

　　98、《證券法》第一百二十九條規定，證券公司不需要經國務院證券監督管理機構審批的事項有(　　)。

　　A.設立或撤銷分支機構

　　B.變更注冊資本

　　C.更換法定代表人

　　D.更換總經理

　　99、根據《中華人民共和國投資基金法》規定，封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應當符合的條件包括(　　)。

　　A.基金運營業績良好

　　B.基金管理人最近兩年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　C.基金份額持有人大會決議通過

　　D.基金托管人同意

　　100、證券市場的基本功能包括(　　)。

　　A.籌資功能

　　B.定價功能

　　C.資本配置功能

　　D.獲取收益功能

　　101、證券發行市場的組成部分是(　　)。

　　A.證券發行人

　　B.證券投資者

　　C.證券中介機構

　　D.證券管理機構

　　102、下列關于首次公開發行股票的說法正確的是(　　)。

　　A.首次公開發行股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格

　　B.所有公司都要經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價

　　C.網下申購和網上申購同時進行

　　D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價

　　103、在債券的計息方式中，分次付息一般包括(　　)等三種方式。

　　A.按年付息

　　B.半年付息

　　C.按季付息

　　D.一次付息.

　　104、下列各項中，包含貨幣互換衍生工具的是(　　)。

　　A.風險收益對稱型金融衍生工具

　　B.貨幣衍生工具

　　C.金融互換

　　D.風險收益不對稱型金融衍生工具

　　105、在我國，證券公司的主要業務有(　　)。

　　A.證券登記結算業務

　　B.證券經紀業務

　　C.證券自營業務

　　D.證券承銷與保薦業務

　　106、下述說法是正確的有(　　)。

　　A.基金交易是指以基金證券為對象進行的流通轉讓活動

　　B.基金有封閉式和開放式之分

　　C.開放式基金的交易一般是在證券交易所進行

　　D.開放式基金的基金份額總額不固定

　　107、利率期權合約通常以(　　)作為標的物。

　　A.政府短、中、長期債券

　　B.大面額可轉讓存單

　　C.公司債券

　　D.歐洲美元債券

　　108、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。下面(　　)是間接融通的工具。

　　A.股票

　　B.定期存單

　　C.CDS

　　D.公司債券

　　109、下列關于利率風險的表述中，正確的有(　　)。

　　A.利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性

　　B.利率與證券價格呈反方向變化

　　C.利率提高會導致公司融資成本的提高

　　D.利率風險對不同證券的影響是不同的

　　110、我國的境外上市外資股的特點有(　　)。

　　A.以人民幣標明面值

　　B.以美元標明面值

　　C.記名股票的形式

　　D.不記名股票的形式

　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　111、證券信用評級的主要對象為普通股股票和中央政府的債券。(　　)

　　112、國有法人股的股權性質屬于國有股權。 (　　)

　　113、證券公司從事委托資產管理業務，必須具有不低于人民幣l億元的凈資本。(　　)

　　114、在代理買賣中，證券經營機構應遵守三大原則：一是代理原則;二是效率原則;三是公開、公平、公正的原則。(　　)

　　115、在歐洲債券市場上，附債務權證債券允許權證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買普通股股票。(　　)

　　116、間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。 (　　)

　　117、股份公司在提供優先認股權時會設定一個股權登記日，在股權登記日之前股票稱為除權股。(　　)

　　118、信息持續披露制度是公平原則在證券市場中的集中表現。(　　)

　　119、依據內在價值，權證可以分為認購權證和認沽權證。(　　)

　　120、依據《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金資產可投資于金融衍生產品。(　　)

　　121、我國已形成了具有中國特色的地方政府債券市場，即以企業債券形式發行地方政府債券。 (　　)

　　122、律師必須有2年以上從事經濟、民事法律業務的經驗，熟悉證券法律業務，才能申請從事證券法律業務。(　　)

　　123、我國法律規定，股份有限公司的記賬原則為借貸復式記賬法。(　　)

　　124、股份公司是否發放股息由公司總經理決定。(　　)

　　125、證券公司自營業務所使用的資金必須是自有資金和依法籌集的資金。(　　)

　　126、證券登記結算公司的所有工作人員都必須具有證券從業資格。(　　)

　　127、我國證券市場誠信建設的指導思想是以建立高效、合法的投融資體系為出發點。(　　)

　　128、證券業從業人員可以接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委托。(　　)

　　129、債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權利，但是轉讓債券并不意味著債券所代表的權利也被轉移。(　　)

　　130、股票股息實際上是將上年的留存收益資本化。(　　)

　　131、私募證券的發行對象通常是與發行者有特定關系的個人投資者。 (　　)

　　132、在其他條件相同的情況下，歐式期權的價格要比美式期權的價格高。(　　)

　　133、紅籌股屬于外資股。(　　)

　　134、封閉式基金的投資管理要比開放式基金復雜。(　　)

　　135、就同一種類型的債券而言，長期債券的利率比短期債券要低，因為長期 債券獲利的時間更長。 (　　)

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