31.D

　　本題考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具。

　　32.D

　　l988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

　　33.B

　　在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監管機構監管。

　　34.D

　　本題考查金融期貨的價格發現功能。理論上說，期貨價格要反映現貨的持有成本，即便現貨價格不變，期貨價格也會與之存在差異。

　　35.D

　　期權和期權類衍生產品是最復雜而且種類較多的金融衍生產品。

　　36.A

　　目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規定，權證自上市之日起存續時間為6個月以上24個月以下。

　　37.A

　　本題考查存托憑證的定義。

　　38.D

　　最早的證券化產品以商業銀行房地產按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。

　　39.C

　　本題考查證券發行市場。證券發行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。

　　40.B.

　　《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》要求發行人具備一定的資產規模，具體規定最近1期末凈資產不少于2000萬元，發行后股本不少于3000萬元。

　　41.B

　　定向發行，又稱為私募發行、私下發行。

　　42.D

　　創業板市場又稱二板市場。

　　43.C

　　無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的±30%或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易

　　所確認后成交。

　　44.B

　　中小企業板塊股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。

　　45.B

　　代辦股份轉讓系統是一個以證券公司及相關當事人的契約為基礎，依托證券交易所和中央登記公司的技術系統和證券公司的服務網絡，以代理買賣掛牌公司股份為核

　　心業務的股份轉讓平臺。

　　46.B

　　本題考查中小企業板指數。中小企業板指數屬于綜合指數類。

　　47.D

　　《證券法》規定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　48.A

　　l998年后，中國人民銀行的證券公司監管職責移交中國證監會。

　　49.D

　　證券經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。

　　50.D

　　本題考查融資融券業務的定義。

　　51.B

　　本題考查證券公司內部控制機制的原則——健全性、合理性、制衡性、獨立性。

　　52.D

　　本題考查證券公司的凈資本。計算凈資本的主要目的，一是要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營

　　運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全;二是在證券公司經營失敗、破產關閉時，仍有部分資金用于處理公司的破產清算等事宜。

　　53.D

　　證券公司違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險資本準備。

　　54.C

　　以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處3年以下有期徒刑或者

　　拘役。

　　55.C

　　首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

　　56.C

　　從資本市場的發展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發展市場的重要環節，是證券監管機構的首要任務和宗旨。

　　57.D

　　本題考查操縱市場行為。選項D屬于內幕交易行為。

　　58.D

　　上市公司應當在每一會計年度第3個月、第9個月結束后的l個月內編制完成季度報告并披露。

　　59.A

　　證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由中國證券登記結算有限責任公司代扣代收。

　　60.D

　　本題考查證券業從業人員誠信信息記錄的內容——基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。

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