二、多項選擇題

　　1.ABC

　　本題考查廣義的有價證券——商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　2.ABD

　　本題考查證券發行人的概念，主要包括公司(企業)、政府和政府機構。

　　3.BCD

　　證券服務機構主要包括證券投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等。

　　4.ABD

　　本題考查證券市場產生的原因——社會化大生產和商品經濟的發展、股份制的發展、信用制度的發展。

　　5.BCD

　　本題考查新中國資本市場的發展。新中國資本市場的萌生是在1978～1992年，所以選項A錯誤。

　　6.BCD

　　本題考查有面額股票。選項A屬于無面額股票的特點。

　　7.AB

　　衡量公司盈利性最常用的指標是每股收益和凈資產收益率。

　　8.ABD

　　本題考查貨幣政策。中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現政策、公開市場、業務等貨幣政策手段調控貨幣供應量，從而實現發展經濟、穩定貨幣等政策目標。選項C屬于財政政策。

　　9.CD

　　本題考查優先股票。優先股票不具備普通股票股東所具有的基本權利。優先股票股東無表決權。所以選項CD錯誤。

　　10.ABD

　　本題考查境內上市外資股。境內居民個人可以用現匯存款和外幣現鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事8股交易，但不允許使用外幣現鈔。

　　11.ABCD

　　本題考查債券的票面要素——債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發行者名稱。

　　12.ABD

　　本題考查債券與股票的比較。發行債券是公司追加資本的需要，發行股票是股份公司創立和增加資本的需要。所以選項C錯誤。

　　13.BC

　　本題考查儲蓄國債(電子式)。我國儲蓄國債(電子式)自發行之日起計息，付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。

　　14.ABCD

　　可交換債券與可轉換債券的相同之處是發行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等。

　　15.ABCD

　　本題考查《公司債券發行試點辦法》特別強化的對債券持有人權益的保護。選項ABCD都正確。

　　16.ABCD

　　本題考查證券投資基金。選項ABCD都正確。

　　17.ABD

　　本題考查封閉式基金和開放式基金。封閉式基金的基金規模是固定的，開放式基金沒有發行規模限制。所以選項C錯誤。

　　18.ABC

　　剩余期限在397天以內(含397天>的債券屬于貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具。所以選項D不選。

　　19.ACD

　　本題考查設立基金管理公司具備的條件。選項B的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。

　　20.ABCD

　　本題考查證券投資基金的投資范圍。選項ABCD都正確。

　　21.ABCD

　　本題考查金融衍生工具的基礎變量。選項ABCD都正確。

　　22.Al3CD

　　本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結構化金融衍生工具。

　　23.ABCD

　　本題考查金融期貨的主要交易制度。選項ABCD都正確。

　　24.AC

　　本題考查套期保值的基本類型。套期保值的基本類型：持有現貨空頭，買人期貨合約;持有現貨多頭，賣出期貨合約。

　　25.ABD

　　本題考查權證的分類。按權證的內在價值，可以將權證分為平價權證、價內權證和價外權證。

　　26.ABCD

　　本題考查上市公司增資的方式。選項ABCD都正確。

　　27.ABCD

　　本題考查證券交易所的特征。選項ABCD都正確。

　　28.ABC

　　本題考查集中競價交易系統。集中競價交易系統通常包括交易系統、結算系統、信息系統和監察系統四個部分。

　　29.BD

　　股價指數的編制方法有簡單算術股價指數和加權股價指數兩類。

　　30.ACD

　　本題考查我國的債券指數…中證全債指數、上證國債指數、上證企業債指數、中國債券指數。

　　31.ABCD

　　本題考查對證券公司設立子公司的監管要求。選項ABCD都正確。

　　32.AB

　　本題考查證券公司中間介紹業務的業務范圍。選項CD是證券公司不得從事的服務。

　　33.ABCD

　　本題考查證券公司合規總監的職責。選項ABCD都正確。

　　34.ABD

　　本題考查律師事務所從事證券法律業務的管理。律師被吊銷執業證書的，不得再從事證券法律業務。所以選項C錯誤。

　　35.BCD

　　證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。

　　36.ACD

　　本題考查對證券公司的業務規則與風險控制的規定。規定從事資產管理業務不得承諾收益，必須有效隔離風險等。

　　37.ABCD

　　本題考查中國證監會的職責。選項ABCD都正確。

　　38.ABCD

　　本題考查證券交易所的一線監管權力。選項ABCD都正確。

　　39.ABCD

　　本題考查證券登記結算制度。選項ABCD都正確。

　　40.ACD

　　本題考查證券業從業人員的一般性禁止行為。選項8屬于證券公司從業人員的特定禁止行為。

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