41.(　　)是指一筆數額較大的證券交易，通常在機構投資者之間進行。

　　A.集中競價交易

　　B.大宗交易

　　C.綜合協議交易

　　D.固定收益平臺交易

　　42.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到(　　)時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　43.代辦股份轉讓系統又稱為(　　)。

　　A.二板市場

　　B.創業板

　　C.三板市場

　　D.中小板

　　44.我國的股權分置是指(　　)市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區分為非流通股和流通股。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.紅籌股

　　D.法人股

　　45.在股份公司增資發行新股時，原普通股股東享有按其持股比例、以(　　)優先認購一定數量新股的權利。

　　A.等于市場價格

　　B.低于市價的特定價格

　　C.前3個月市場最低交易價格

　　D.理論價格

　　46.通常，加權股價指數是以樣本股票的(　　)為權數加以計算。

　　A.基期價格

　　B.發行量或成交量

　　C.等同權重

　　D.計算期價格

　　47.歐洲債券是指借款人(　　)。

　　A.在歐洲國家發行，以歐元標明面值的外國債券

　　B.在歐洲國家發行，以該國貨幣標明面值的外國債券

　　C.在本國境外市場發行，不以發行市場所在國的貨幣為面值的國際債券

　　D.在本國發行，以歐元標明面值的外國債券

　　48.一般來說，期限較長的債券，(　　)，利率應該定得高一些。

　　A.流動性強，風險相對較小

　　B.流動性強，風險相對較大

　　C.流動性差，風險相對較小

　　D.流動性差，風險相對較大

　　49.(　　)是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權。

　　A.附有出售選擇權條款的債券

　　B.附有可轉換條款的債券

　　C.附有交換條款的債券

　　D.附有贖回選擇權條款的債券

　　50.看跌期權的買方具有在約定期限內按(　　)賣出一定數量基礎金融工具的權利。

　　A.期權價格

　　B.市場價格

　　C.協定價格

　　D.期權費加買入價格

　　51.地方政府為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券是(　　)。

　　A.普通債券

　　B.專項債券

　　C.建設國債

　　D.特種國債

　　52.目前我國金融債券發行量最大的發行主體是(　　)。

　　A.中國工商銀行

　　B.國家開發銀行

　　C.中國進出口銀行

　　D.中國農業發展銀行

　　53.申報價格最小變動單位是交易所規定每次報價和成交的最小變動單位。上交所規定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為(　　)元。

　　A.0.001

　　B.0.005

　　C.0.01

　　D.0.1

　　54.(　　)一般將25%～50%的資產投資于債券及優先股，其余的投資于普通股。

　　A.成長型基金

　　B.收入型基金

　　C.指數基金

　　D.平衡型基金

　　55.證券投資基金管理人與托管人之間是(　　)關系。

　　A.所有者和經營者

　　B.相互制衡

　　C.委托與受托

　　D.債權與債務

　　56.下列關于證券公司的分類監管制度的說法，正確的是(　　)。

　　A.以凈資本為基準

　　B.以扶優限劣為核心

　　C.以提高風險管理能力為目的

　　D.以市場準入和監管措施為依據

　　57.下列關于注冊會計師申請證券許可證的條件的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書

　　B.取得注冊會計師證書2年以上

　　C.不超過60歲

　　D.執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為

　　58.目前我國貨幣基金的年管理費率在(　　)左右。

　　A.0.33%

　　B.1.33%

　　C.2.33%

　　D.3.33%

　　59.下列各項對契約型基金的認識，正確的是(　　)。

　　A.是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金

　　B.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

　　C.是最重要的基金品種，其優點是資本的成長潛力較大

　　D.契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區十分流行

　　60.下列關于證券服務機構的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構

　　B.證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構等從事證券服務業務的機構

　　C.證券服務機構的設立需要按照中國證監會的要求辦理注冊

　　D.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務兩年以上的經驗。

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