21.我國金融債券的品種主要包括(　　)。

　　A.中央銀行票據

　　B.政策性銀行金融債券

　　C.商業銀行債券

　　D.證券公司債券

　　22.影響債券償還期限的因素主要有(　　)。

　　A.債券票面金額

　　B.資金使用方向

　　C.市場利率變化

　　D.債券變現能力

　　23.《證券法》規定，(　　)為知悉證券交易內幕信息的知情人員。

　　A.發行人的控股公司的高級管理人員

　　B.持有公司5%以上股份的股東

　　C.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員

　　D.發行股票或公司債的公司一般工作人員

　　24.目前，滬、深證券交易所均對權證的上市資格標準進行了具體規定，主要包括(　　)。

　　A.標的股票的流通股份市值

　　B.標的股票交易的活躍性

　　C.權證存量和存續期

　　D.權證持有人數量

　　25.國家股的資金主要來源于(　　)。

　　A.現有國有企業改組為股份公司時所擁有的凈資產

　　B.現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

　　C.經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資

　　D.企業法人或具有法入資格的事業單位以其依法可支配的資產向公司的投資

　　26.公募發行是證券發行中最常見、最基本的發行方式，適合于(　　)的發行人。

　　A.證券發行數量多

　　B.籌資額大

　　C.機構規模大

　　D.準備申請證券上市

　　27.我國公司債券和企業債券的區別表現在(　　)。

　　A.發行主體的范圍不同

　　B.發行方式以及發行的審核方式不同

　　C.發行定價方式不同

　　D.發行期限不同

　　28.證券具有收益性，有價證券的收益表現為(　　)。

　　A.利息收入

　　B.紅利收入

　　C.買賣價差收入

　　D.印花稅

　　29.下列關于期貨交易的保證金的說法，正確的是(　　)。

　　A.期貨交易買賣雙方都有可能在最后結算時發生虧損，所以雙方都要繳納保證金

　　B.雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金

　　C.保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

　　D.保證金的水平由期貨交易買賣雙方協商制定

　　30.中國證監會對申請設立子公司的證券公司在(　　)等方面提出了審慎性要求。

　　A.風險控制指標

　　B.智力結構

　　C.內部控制機制

　　D.經營管理能力

　　31.根據我國有關規定，下列(　　)屬于基金投資的禁止行為。

　　A.基金財產用于抵押

　　B.基金財產用于股票投資

　　C.基金財產用于向他人提供擔保

　　D.基金財產用于承銷證券

　　32.特殊類型基金包括(　　)。

　　A.上市開放式基金

　　B.QDII基金

　　C.保本基金

　　D.交易型開放式指數基金

　　33.關于上市公司非公開發行股票應符合條件的描述，正確的是(　　)。

　　A.發行價格不低于定價基準目前30個交易日公司股票均價的90%

　　B.本次發行的股份自發行結束之日起12個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，24個月內不得轉讓

　　C.募集資金使用符合規定

　　D.本次發行導致上市公司控股權發生變化的，還應當符合中國證監會的其他規定。非公開發行股票的發行對象不得超過10名

　　34.下列關于存托憑證的論述，正確的是(　　)。

　　A.存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉讓憑證

　　B.存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券

　　C.存托憑證又稱預托憑證

　　D.存托憑證由J.P.摩根首創

　　35.當上市公司出現以下(　　)情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。

　　A.公司的股票交易發生異常波動

　　B.有投資者發出收購該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據上市協議提出停牌申請

　　D.連續兩年出現虧損

　　36.股東出現(　　)的，應當通知證券公司。

　　A.質押所持有的股權

　　B.所持有股權被采取訴訟保全措施

　　C.決定轉讓所持有的股權

　　D.所持股權被強行執行

　　37.下列屬于外國債券的是(　　)。

　　A.全球債券

　　B.歐洲債券

　　C.武士債券

　　D.揚基債券

　　38.國際債券的發行人主要有(　　)。

　　A.各國政府

　　B.政府所屬機構

　　C.銀行或其他金融機構

　　D.工商企業

　　39.關于債券的票面價值的描述，正確的是(　　)。

　　A.在債券的票面價值中，只需要規定債券的票面金額

　　B.在國際金融市場籌資，通常以債券發行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計量標準

　　C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買

　　D.債券票面金額的確定要根據債券的發行對象、市場資金供給情況及債券發行費用等因素綜合考慮

　　40.下列屬于操縱市場的行為有(　　)。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

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