21.證券的流動性不能通過以下哪種方式實現?(　　)

　　A.貼現

　　B.記賬

　　C.轉讓

　　D.承兌

　　22.關于資本證券，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.持有人有一定的收入請求權

　　B.有價證券即指資本證券

　　C.有價證券是資本證券的主要形式

　　D.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券

　　23.某投資者買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%若1年中通貨膨脹率為5%，則該國債的實際收益率為(　　)。

　　A.0

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　24.從財務風險的角度分析，當融資產生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應是(　　)。

　　A.資本收益

　　B.收益減少

　　C.資本損失

　　D.收益增長

　　25.優先股股息在當年未足額分派時，能在以后年度補發的優先股，稱為(　　)。

　　A.參與優先股

　　B.累積優先股

　　C.可贖回優先股

　　D.股息可調整優先股

　　26.中國債券指數覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發行額在(　　)億元人民幣以上，待償期限在(　　)年以上的債券。

　　A.30;1

　　B.50;1

　　C.30;3

　　D.50;3

　　27.(　　)不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

　　A.財產股息

　　B.負債股息

　　C.股票股息

　　D.建業股息

　　28.套期保值的基本做法是：在現貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現貨交易(　　)的期貨交易。

　　A.品種不同、數量相當、期限相同、方向相同

　　B.品種相當、數量不同、期限不同、方向相反

　　C.品種相當、數量相當、期限相當、方向相反

　　D.品種不同、數量不同、期限相當、方向相同

　　29。向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于(　　)。

　　A.證券承銷業務

　　B.證券經紀業務

　　C.融資融券業務

　　D.證券自營業務

　　30.證券投資咨詢公司從業人員從事證券業務資格標準的認定機構是(　　)。

　　A.財政部

　　B.中國人民銀行

　　C.國務院證券監管機構

　　D.證券行業公會

　　31.設某股票報價為3元，該股票在2年內不發放任何股利。若2年期期貨報價為3.5元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時賣出1000股2年期期貨，2年后盈利為(　　)元。

　　A.157.5

　　B.192.5

　　C.307.5

　　D.500.0

　　32.我國目前對證券發行實行的是(　　)。

　　A.注冊制

　　B.核準制

　　C.通道制

　　D.審批制

　　33.(　　)是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

　　A.證券經紀業務

　　B.證券法律業務

　　C.證券合同業務

　　D.證券發行業務

　　34.中小企業板塊的交易由獨立于主板市場交易系統的第二交易系統承擔。這句話描述的是中小企業板塊的(　　)。

　　A.運作獨立

　　B.監督獨立

　　C.代碼獨立

　　D.指數獨立

　　35.董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司(　　)以上股權的股東，可以向股東會提出議案。

　　A.2%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.20%

　　36.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是(　　)。

　　A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經5年

　　B.乙公司凈資產占實收資本的35%

　　C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，至今不能清償

　　D.丁公司負債達到凈資產的75%

　　37.《首次公開發行股票并上市管理辦法》要求上市公司凈利潤須滿足最近連續盈利，且(　　)年累計凈利潤不低于(　　)萬元。

　　A.3;3000

　　B.3;5000

　　C.5;3000

　　D.5;5000

　　38.證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起(　　)個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　39.證券交易所的上市證券的清算和交收由(　　)集中完成。

　　A.證券營業部

　　B.證券公司。

　　C.上市公司

　　D.證券登記結算公司

　　40.證券公司應當有(　　)名以上在證券業擔任高級管理人員滿(　　)年的高級管理人員。

　　A.2;3

　　B.2;5

　　C.3;2

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