二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。)

　　1.一般來說，證券的票面要素有(　　)。

　　A.標的物

　　B.持有人

　　C.權利

　　D.義務

　　2.關于證券市場的籌資投資功能，下列說法正確的是(　　)。

　　A.籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導致市場的嚴重缺陷

　　B.資金盈余者可以通過買人證券實現投資

　　C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過發行各種證券來達到籌資的目的

　　D.在證券市場上交易的證券，只是籌資的一種工具

　　3.下列屬于對股份公司稅后利潤分配的是(　　)。

　　A.按《公司法》規定提取法定公積金

　　B.如果有優先股，按固定股息率對優先股股東分配

　　C.如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損

　　D.償還公司的債務

　　4.關于香港恒生指數，下列描述正確的是(　　)。

　　A.恒生指數是由香港恒生銀行子1969年11月24日起編制公布、系統反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數

　　B.香港恒生指數成分股編制規則沿用37年，于2006年2月提出改制，首次將B股納入恒生指數成分股

　　C.恒生指數的成分股是固定的

　　D.恒生指數將H股納入恒指成分股，其編算方法為以流通市值調整計算，并為成分股設定20%的比重上限

　　5.我國《證券投資基金法》規定，應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有)。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴募或者延長基金合同期限

　　C.轉換基金運作方式

　　D.更換基金管理人、基金托管人

　　6.下列關于四個重要日期含義的敘述有誤的是(　　)。

　　A.股利宣布日是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間

　　B.股權登記日是指統計和確認參加本期股利分配的股東日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發放

　　C.除息除權日，通常為股權登記日之前的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利

　　D.派發日是指股份公司通知發放給股東的日期

　　7.下列各項屬于公募證券特征的是(　　)。

　　A.發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行

　　B.與私募證券相比，審核較嚴格

　　C.采取公示制度

　　D.投資者多為與發行人有特定關系的機構投資者

　　8.證券市場的產生，主要歸因于(　　)。

　　A.社會化大生產和商品經濟的發展

　　B.股份制的發展

　　C.信用制度的發展

　　D.公司的產生

　　9.我國儲蓄國債(電子式)自發行之日起計息，付息方式分為(　　)。

　　A.利隨本清

　　B.定期付息

　　C.貼現發行

　　D.不定期付息

　　10.每股股票所代表的實際資產的價值，可稱為(　　)。

　　A.內在價值

　　B.賬面價值

　　C.每股凈資產

　　D.股票凈值

　　11.在存在活躍市場的情況下，下列關于股票估值原則的描述，正確的有(　　)。

　　A.當日有市價，應當采用市價確定股票投資的公允價值.

　　B.當日沒市價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用最近交易的市價確定股票投資的公允價值

　　C.當日沒市價，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應當參考類似投資的現行價格或利率，調整最近交易的市價以確定股票投資的公允價值

　　D.有確鑿證據表明最近交易的市價不是公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，以確定股票投資的公允價值

　　12.債券的票面要素包括(　　)。

　　A.債券的票面價值

　　B.債券的到期期限

　　C.債券的票面利率

　　D.債券發行者名稱

　　13.股份公司的經營狀況是股票價格的基石，公司經營狀況好壞的分析包括(　　)。

　　A.公司資產凈值

　　B.公司的派息政策

　　C.經濟增長、市場利率

　　D.主要經營者更替

　　14.某公司于2007年依法成立，注冊資本為260萬元，2007年度的股東會議中對修改公司章程的事項作出決議，以下說法正確的是(　　)。

　　A.該公司是有限責任公司

　　B.該決議必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過

　　C.該公司是股份有限公司

　　D.該決議必須經代表2/3以上表決權的股東通過

　　15.關于證券中介機構，下列敘述正確的是(　　)。

　　A.證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類

　　B.證券經營機構是指專營證券業務的金融機構

　　C.證券服務機構是指為證券市場提供相關服務業務的非法人機構

　　D.證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務還必須得到中國證監會和有關監管部門批準

　　16.下列關于買入期權和賣出期權的說法，正確的是(　　)。

　　A.根據選擇權的不同可以把期權劃分為買人期權和賣出期權

　　B.交易者買入看跌期權，是因為他預期該項金融工具的價格在近期內將會下跌

　　C.買入期權又稱看跌期權或認沽權

　　D.買入期權和賣出期權交易雙方都有損失，且都是無窮大的可能

　　17.下列屬于申請股份掛牌報價轉讓須履行的程序的是(　　)。

　　A.董事會、股東大會決議

　　B.簽訂推薦掛牌報價轉讓協議

　　C.配合主辦報價券商盡職調查

　　D.中國證券業協會備案確認

　　18.信用違約互換(CDS)交易的危險來自(　　)。

　　A.具有較高的杠桿性

　　B.由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額

　　C.信用違約互換過快的增長速度

　　D.由于場外市場缺乏充分的信息披露和監管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

　　19.基金利潤(收益)的分配方式通常有(　　)。

　　A.分配現金

　　B.分配基金份額

　　C.抵繳基金管理費

　　D.抵繳基金托管費

　　20.根據我國《基金法》規定，下列行為中基金管理人不得有的行為是(　　)。

　　A.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

　　B.不公平地對待其管理的不同基金財產

　　C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為

　　D.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失

　　相關推薦：

　　考試吧推薦：2014年11月證券從業資格備考沖刺專題

　　2014證券從業考題大數據預測 僅限800席 馬上去搶！

　　2014考試大綱 | 第四場證券從業準考證打印須知

　　2014證券從業《基礎知識》/《證券交易》沖刺提分試卷及答案匯總