三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。)

　　1.證券投資的風險1生越高，意味著遭受損失的可能性越大，其預期收益率卻越低。(　　)

　　2.證券發行市場又稱證券次級市場。(　　)

　　3.公司發行股票和發行債券所籌集的資本都屬于借人資本。(　　)

　　4.股票的期值就是股票未來收益的當前價值，也就是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的代價。(　　)

　　5.開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓。(　　)

　　6.股票分割又稱拆股、拆細，是將1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末進行。(　　)

　　7.我國暫不允許國際開發機構在中國發行人民幣債券。(　　)

　　8.無面額股票沒有內在價值。(　　)

　　9.結構化金融產品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產品，它們都是以合約規定條款(如前終止條款)形式出現的。(　　)

　　10.對資產評估機構從事證券業務實行監督管理的部門為財政部和中國證監會。(　　)

　　11.金融期權的買方在付出了一定數量的期權費后，在一定期限內必須服從賣方的選擇并履行成交的允諾。(　　)

　　12.無限售條件股份不包括境內上市外資股，即B股。(　　)

　　13.公司在沒有盈利前是不能發放任何股息的。(　　)

　　14.證券登記結算公司的章程、業務規則應當依法制定，并須經中國證券業協會批準。(　　)

　　15.證券公司辦理集合資產管理業務，可以將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。(　　)

　　16.債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權。(　　)

　　17.中央結算是指中央登記結算機構在全額清算基礎上，作為成交交易的對手完成相關款項和證券的收付，并保證會員層面交收完成。(　　)

　　18.參與銀行間債券交易的，還需向中國證券業協會支付銀行間賬戶服務費，向全國銀行間同業拆借中心支付交易手續費等服務費用。(　　)

　　19.證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資的投資工具，因此投資者投資于基金沒有風險。(　　)

　　20.根據我國《證券法》規定，客戶的交易結算資金，必須全額存入指定的商業銀行，單獨立戶管理。(　　)

　　21.中國證監會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。(　　)

　　22.證券公司申請融資融券業務試點的條件之一是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近12個月凈資本均在12億元以上。(　　)

　　23.審核股份有限公司公開發行不上市股票的申報材料并監管其發行活動屬于稽查局的職責。(　　)

　　24.契約型基金籌集的資金屬于借入資金。(　　)

　　25.證券公司經營證券資產管理業務的，必須按定向資產管理業務管理本金的5%計算風險準備。(　　)

　　26.可轉換證券的投資價值相當于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定市場利率折成的現值。(　　)

　　27.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續期;基金投資的資產支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易。(　　)

　　28.實物國債與實物債券含義相近，都是以某種商品實物為本位而發行的債券。(　　)

　　29.參與優先股票是一般意義上的優先股票，其優先權不是體現在股息多少上，而是在分配順序上。(　　)

　　30.為保護個人投資者的合法權益，對于部分高風險證券產品的投資(如衍生產品、信托產品)，監管法規還要求相關個人具有一定的產品知識并簽署書面的知情同意書。(　　)

　　31.金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價格指數期貨。(　　)

　　32.公司以不動產的房契或地契作抵押，如果發生了公司不能償還債務的情況，抵押的財產將被暫停使用，還款后才能再使用。(　　)

　　33.證權證券是證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生，即權利的發生是以證券的制作和存在為條件的。(　　)

　　34.金融衍生工具是建立在金融工具或金融變量之上的，其價格取決于后者的價格的派生產品。(　　)

　　35.股權類期貨是以股票組合或者股票價格指數為基礎資產的期貨合約。(　　)

　　36.股票的市場價格受供求關系以及其他許多因素的影響，但股票的市場價格總是圍繞著股票的票面價格波動。(　　)

　　37.國債基金的收益率與市場利率成正比。(　　)

　　38.一般情況下，基金份額價格與資產凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產凈值計價。(　　)

　　39.一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較大，國家進行價格控制的公用事業、基礎產業和下游產品等股票的購買力風險較小。(　　)

　　40.滬深300股指期貨制度將投資者分為個人投資者、機構投資者和法人投資者，并分別對各類投資者從事股指期貨交易所應具備的資產、資金、知識、經驗、誠信等方面進行了規定。(　　)

　　41.嚴格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價格差異進行買賣，賺取價差，這被稱為跨市場套利。(　　)

　　42.優先股票按照是否參與決策可以分為參與優先股和非參與優先股。(　　)

　　43。我國《公司法》規定，無記名股票持有人無權出席股東大會會議。(　　)

　　44.有限責任公司設立監事會，其成員不得少于5人。有限責任公司的監事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監事會至少每3個月召開一次，監事不可以提議召開臨時監事會會議。(　　)

　　45.金融期權交易雙方都必須保有一定的流動性較高的資產，以備不時之需。而金融期貨在成交時，除了到期履約外，交易雙方將不發生任何現金流轉。(　　)

　　46.封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現金收益，按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額。(　　)

　　47.非參與優先股指的是只能按規定分得固定股息，無權再參與對本期剩余盈利分配的優先股。(　　)

　　48.根據金融資產確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產品或可分離的嵌入式衍生產品，相關機構就要把這一部分資產歸入交易性資產類別，按照公允價格計價。(　　)

　　49.股份報價轉讓是指投資者委托證券公司，為其轉讓中關村科技園區已退市股份有限公司股份進行代理報價、成交確認和股份過戶的股份轉讓方式。(　　)

　　50.操縱市場的行為方式之一是合謀，它是指交易雙方同時委托同一經紀商在證券交易所相互申報買進賣出，但其間并無證券或款項的交割行為。(　　)

　　51.美國住房權益貸款中對已經抵押過的房產，即使房產總價扣減凈值后有余額，也不能申請再抵押。(　　)

　　52.按照現行規定，我國的混合資本債券到期前，如果發行人的核心資本充足率低于10%，發行人可以延期支付利息。(　　)

　　53.首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于36個月。(　　)

　　54.從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。(　　)

　　55.通貨膨脹條件下，最容易受其損害的是固定收益證券。(　　)

　　56.經營風險是指公司財務結構不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險。(　　)

　　57.我國證券公司從事的經紀業務以通過柜臺代理買賣證券業務為主。(　　)

　　58.上證國債指數以在上海證券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發行量加投，基日為2002年12月31日，基點為100點。(　　)

　　59.三個月期歐洲美元期貨屬于外匯期貨。(　　)

　　60.無風險收益率作為把資金投資于某一沒有任何風險的投資對象而能得到的收益率，在現實生活中是存在的。(　　)

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