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　　一、單選題(以下各題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內。共60題，每題0.5分)

　　1、 按證券所代表的權利性質分類,有價證券可以分為( )

　　A.公募證券和私募證券

　　B.政府證券、政府機構證券、公司證券

　　C.上市證券與非上市證券

　　D.股票、債券和其他證券

　　標準答案： d

　　2、 ( )是反映證券市場容量的重要指標。

　　A.股票市值占GDP的比率

　　B.證券市場價值

　　C.證券化率(證券市值/GDP)

　　D.證券市場指數

　　標準答案： c

　　3、 我國自1992年起開始在上海、深圳證券交易所發行境內上市外資股，也被稱作( )。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.N股

　　D.S股

　　標準答案： a

　　4、 截至2009年12月，中國證監會累計批準( )家合格境外機構投資者進入我國證券市場。

　　A.90

　　B.83

　　C.76

　　D.54

　　標準答案： b

　　5、 下面( )不是證券的基本功能。

　　A.籌資一投資功能

　　B.規避風險功能

　　C.資本配置功能

　　D.定價功能

　　標準答案： b

　　6、 依據中國證監會持股比例限制和國家其他有關規定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　標準答案： d

　　7、 根據我國政府對WTO的承諾，我國加入后( )年內，允許外國證券公司設立合營公司，但外資比例不超過1/3。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　標準答案： b

　　8、上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是( )。

　　A.股票發行溢價

　　B.接受的贈與

　　C.資產增值

　　D因合并而接受其他公司資產凈額

　　標準答案： a

　　9、 采取( )的財政、貨幣政策，通常會造成股價F跌。

　　A中央銀行調低法定存款準備金率

　　B.中央銀行降低再貼現率

　　C.中央銀行通過公開市場業務大量買人證券

　　D政府大幅提高資本市場印花稅稅率

　　標準答案： d

　　10、 ( )是指優先股票股東除了按規定分得本期固定股息外，還有權與普通股票股東一起參與本期剩余盈利分配的優先股票。

　　A.非參與優先股

　　B.參與優先股票

　　C.可轉換優先股票

　　D.可贖同優先股票

　　標準答案： b

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