11.債券按照其券面形態可分為(　)。

　　A.實物債券

　　B.附息債券

　　C.憑證式債券

　　D.記賬式債券

　　ACD

　　12.享有優先認股權的股東可以有(　)的選擇。

　　A.行使認股權認購新發行的股票

　　B.將權利轉讓給他人

　　C.不行使認股權而使其失效

　　D.將權利向公司兌現

　　ABC

　　13.指數基金的優勢是(　)。

　　A.可以作為避險套利的工具

　　B.管理費較低，尤其交易費用較低

　　C.可以完全消除投資組合的非系統風險

　　D.指數基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報

　　ABCD

　　14.新《 證券法 》的主要修訂內容包括(　)。

　　A.完善了上市公司的監管制度，提高上市公司質量

　　B.加強對證券公司監管，防范和化解證券市場風險

　　C.加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

　　D.對分業經營和管理、現貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規進入股市等問題進行了修訂

　　ABCD

　　15.股票投資的收益由( )組成。

　　A.股息收入

　　B.資本利得

　　C.利息

　　D.公積金轉增股本

　　ABD

　　16.欺詐客戶行為包括(　)。

　　A.違背客戶的委托為其買賣證券

　　B.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　C.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　ABCD

　　17.場外交易的特點有(　)。

　　A.是一個分散的無形市場

　　B.組織方式是做市商制度

　　C.以議價方式進行證券交易

　　D.管理比證券交易所嚴格

　　ABC

　　場外交易的管理比證券交易所要寬松，所以D選項不正確。

　　18.關于優先股票的論述正確的是(　)。

　　A.優先股票是指股東享有某些優先權利的股票

　　B.相對于普通股票而言，優先股票在其股東權利上附加了一些特殊條件。是特殊股票中最重要的一個品種

　　C.優先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權

　　D.優先股票也兼有債券的若干特點，它在發行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

　　ABCD

　　19.證券投資咨詢公司面臨的風險主要有(　)。

　　A.人員風險

　　B.市場預測風險

　　C.咨詢意見風險

　　D.購買力風險

　　ABC

　　20.關于外匯期貨敘述正確的有(　)。

　　A.外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約

　　B.外匯期貨主要用于規避外匯風險

　　C.外匯期貨只能規避商業性匯率風險，不能規避金融性匯率風險

　　D.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業交易所(CME)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出

　　ABD

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