41.下列關于證券的說法中，不正確的有(　)。

　　A.開放式基金不存在二級交易市場

　　B.證券次級市場是證券投資者之間的交易

　　C.向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場

　　D.按證券進入市場的秩序，可劃分為場內市場和場外市場

　　AD

　　42.金融期貨的功能主要有(　)。

　　A.投資功能

　　B.套期保值功能

　　C.籌資功能

　　D.價格發現功能

　　BD

　　43.金融衍生工具伴隨的風險主要有( )。

　　A.匯率風險、利率風險

　　B.信用風險、法律風險

　　C.市場風險、運作風險

　　D.流動性風險、結算風險

　　BCD

　　44.股息的分配可以采用(　)。

　　A.現金的形式

　　B.股票的形式

　　C.現金以外的其他財產的形式

　　D.債券或應付票據等負債的形式

　　ABCD

　　45.根據《 關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知 》 ，資產評估機構申請爭取評估資格，應當符合(　)。

　　A.具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續持業的不少于20人

　　B.凈資產不少于200萬元

　　C.按規定購買職業責任保險，或者提取職業風險基金

　　D.最近3年評估業務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元

　　ABCD

　　46.我國的基金指數由( )組成。

　　A.恒生墓金指數

　　B.中證基金指數系列

　　C.上證基金指數

　　D.深證基金指數

　　BCD

　　47.證券公司申請融資融券業務試點的條件是(　)。

　　A.經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司

　　B.公司及其董事、監事、高級管理人員最近3年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間

　　C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上

　　D.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管

　　ACD

　　48.金融期貨的基本功能有(　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價格發現功能

　　C.投機功能

　　D.套利功能

　　ABCD

　　49.對《公司法》的修訂，起到完善公司法人治理結構，健全內部監督制約機制，提高公司運作效率作用的是(　)。

　　A.從總體要求公司應當建立權責規范、制度完善、各負其責、有效制衡的內部管理機制

　　B.健全董事會制度，突出董事會集體決策作用，強化對董事長權力的制約，細化董事會會議制度和工作程序

　　C.強化監事會作用

　　D.明確了董事、監事、高級管理人員的義務和責任

　　ABCD

　　50.分析宏觀經濟對股價影響時主要考察的因素有(　)。

　　A.物價水平與匯率

　　B.經濟增長

　　C.經濟周期

　　D.經濟政策

　　ABCD

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