三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.我國目前尚不允許各級地方政府發行債券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通封閉式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.債券發行人通過發行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務人必須按時歸還本金并支付約定的利息。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.證券是資本的表現形式，所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.銀行業金融機構因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.1992年10月，國務院證券委和中國證監會成立，標志著中國資本市場開始逐步納入全國統一監管框架。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.1984年11月，中國銀行在東京公開發行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.股票具有流動性，雖然其轉讓可能受各種條件或法律法規的限制，但是所有股票都具有相同的流動性。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.我國《公司法》規定，股東大會召開前30日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行股東名冊的變更登記。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.送股也稱股票股利，是指股份公司對原有股東采取無償派發股票的行為，實質上是留存利潤的凝固化和資本化。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.從理論上說，股票的清算價值應與賬面價值一致，實際上大多數公司的實際清算價值高于其賬面價值。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.股票價格的變動通常比實際經濟的繁榮或衰退領先一步，因此，股票價格水平已成為經濟周期變動的靈敏信號或稱先導性指標。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.優先股票股東可優先于普通股票股東分配公司的剩余資產，但一般是按優先股票的市值清償。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.法人股是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.證券監督管理機構將根據股權分置改革進程和市場整體情況擇機實行“新老劃斷”，即對首次公開發行公司不再區分流通股和非流通股。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.債券票面利率也稱實際利率，是債券年利息與債券票面價值的比率。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.我國的憑證式國債在持有期內，持券人如遇特殊情況需要提取現金，可以到原購買網點提前兌取。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.記賬式國債是通過部分商業銀行和郵政儲蓄柜臺，面向城鄉居民個人和各類投資者發行，是一種儲蓄性國債。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.1999年以后，我國金融債券的發行主體集中于政策性銀行，其中，以中國進出口銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20,收益公司債券與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時才支付，即發行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　21.在我國，公司債券只有大型的企業才能發行。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.歐洲債券的特點是債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.1987年10月，財政部在德國法蘭克福發行了3億馬克的公募債券，這是我國經濟體制改革后政府首次在國外發行債券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.2000年9月，我國第一只開放式基金誕生。此后，我國基金市場進入開放式基金發展階段，開放式基金成為基金設立的主要形式。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據及商業票據等貨幣市場工具。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.2006年2月21日，易方達深證100ETF正式發行，這是深圳證券交易所推出的第一只ETF。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低予2億元人民幣。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.基金管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除，也可以向投資者收取。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.我國規定，基金托管人可磋商酌情調低基金托管費，經中國證監會核準后公告，無須為此召開基金持有人大會。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.證券投資基金收入是基金資產在運作過程中所產生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　31.目前基礎金融產品與衍生工具之間已經形成了金字塔結構，單位基礎產品所支撐的衍生工具數量越來越大。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.目前，與我國證券市場直接相關的金融遠期交易是全國銀行間債券市場的債券遠期交易。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.股票價格指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積，采用實物結算。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現貨，又擔心建倉期內大盤出現非預期大幅上漲導致建倉成本過高，也可以采取多頭套期保值，利用期貨盈余抵消現貨成本上升的風險。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.最基本的信用違約互換涉及兩個當事人，若參考工具發生規定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.目前創新類證券公司創設的權證均為認股權證。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.歐美等國上市公司在發行公司債券時，為提高債券的吸引力，也經常在債券上附認股權證，但這些認股權證不可以與主體債券相分離進行單獨交易。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.從l996年開始，發行存托憑證公司的類型開始轉變，傳統制造業公司比重有所下降，取而代之的是以基礎設施和公用事業為主的公司。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.發行人推銷證券的方法有兩種：一是自銷，二是包銷。一般情況下，公開發行以包銷為主。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.一般情況下，長期附息債券多采用單一價格的荷蘭式招標，短期貼現債券多采用多種收益率的美式招標。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　41.大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數計算，不計入當日行情，成交量在收盤后計入該證券的成交總量。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　42.除上市首日交易風險控制制度以外，創業板交易制度與主板基本一致，仍適用于現有的《交易規則》。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　43.中證指數有限公司于2006年5月29日發布中證200指數。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　44.恒生中國內地指數包括77家在香港上市而營業收益主要來自中國內地的公司，又分為H股指數和藍籌股指數。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　45.非系統風險包括政策風險、經濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　46.證券投資風險中，經營風險是普通股票的主要風險。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　47.1990年12、月l9日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業，各證券經營機構的業務開始轉入集中交易市場。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　48.證券公司授權分公司經營證券自營業務或者證券資產管理業務的，公司總部還可以再經營或者再授權其他分公司經營該業務。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　49.根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司從事證券經紀業務，不得委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　50.證券公司自營業務決策機構原則上應當按照董事會一投資決策機構一自營業務部門的三級體制設立。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　51.客戶申請開展融資融券業務，要在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在存管銀行開立信用資金賬戶。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　52.證券公司投資銀行業務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　53.根據規定，申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當有200萬元人民幣以上的注冊資本。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　54.單位犯內幕交易、泄露內幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處l0年以下有期徒刑或者拘役。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　55.證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，存放在客戶信用交易擔保證券賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　56.根據《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》的規定，招股說明書的有效期為6個月，自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　57.我國《證券法》規定發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　58.證券交易所決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規定時間內報中國證券業協會備案。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　59.證券從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后15日內向中國證券業協會報告。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　60.證券發行人及其主承銷商通過累計投標詢價確定發行價格的，當發行價格以上的有效申購總量大于網下配售數量時，應當對發行價格以上的全部有效申購進行同比例配售。()

　　A.正確

　　B.錯誤

關注"證券從業"官方微信考前內部資料、考試備考信息等!

證券從業題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業"

　　相關推薦：

　　2012-2014年證券從業真題及答案|解析|估分|下載

　　證券從業資格考試最后一天注意事項全攻略| 2015證券考試時間

　　2015考試題型 | 考試吧推薦：2015年3月證券從業資格備考沖刺專題

　　2015年證券《基礎知識》思維導圖|《證券交易》考點精講匯總