41、一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為------。

　　A 地方政府債券、公司債券、金融債券

　　B 金融債券、公司債券、地方政府債券

　　C 地方政府債券、金融債券、公司債券

　　D 金融債券、地方政府債券、公司債券

　　42、向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣------元的，應當由承銷團承銷。

　　A 五千萬

　　B 一億

　　C 二億

　　D 三億

　　43、持有一個股份有限公司已發行的股份-----的股東，應當在其持股數額達到該比例之日起三日內向公司報告。

　　A 百分之三 B百分之五

　　C 百分之十

　　D 百分之十五

　　44、設立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣------元。

　　A 一億

　　B 二億

　　C 三億

　　D 五億

　　45、經紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣------元。

　　A 五千萬

　　B 一億

　　C 二億

　　D 三億

　　46、證券公司從業人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規則的，則由------承擔責任。

　　A 直接責任人

　　B 證券公司和直接責任人連帶

　　C 所屬證券公司

　　D 證券交易所

　　47、因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取------的措施。

　　A 技術性停牌

　　B 政策性停牌 C臨時停市 D休市

　　48、臨時停市------。

　　A 由國務院決定，證券交易所執行

　　B 由國務院證券監督機構決定，證券交易所執行

　　C 由證券交易所決定，并報告當地地方政府

　　D 由證券交易所決定，并報告國務院證券監督管理機構

　　49、證券業協會的章程由---------制定。

　　A 會員大會

　　B 理事會

　　C 股東大會

　　D 國務院證券監督管理機構

　　50、專業的證券投資咨詢機構、資信評估機構的業務人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務-----年以上的經驗。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　51、根據《證券法》的規定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立----。

　　A 補償基金

　　B 投資基金

　　C 保證基金

　　D 風險基金

　　52、根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產的----。

　　A 10%

　　B 20%

　　C 30%

　　D 40%

　　53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經過—-----批準。

　　A 發行審核委員會

　　B 董事會

　　C 股東大會

　　D 證券交易所

　　54、貼現債券通常在票面上------，是一種折價發行的債券。

　　A 不規定利率

　　B 規定利率

　　C 不標明折價率

　　D 標明折價率

　　55、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據是--------。

　　A 發行方式

　　B 流通發行

　　C 券面形式

　　D 付息方式

　　56、公司不以其任何資產作擔保而發行的債券是------。

　　A 保證公司債券

　　B 參與公司債券

　　C 信用債券

　　D 建業債券

　　57、公司申請其股票上市應有____記錄。

　　A最近3年連續盈利

　　B 3年盈利

　　C 5年盈利

　　D 最近5年連續盈利

　　58、揚基債券的面值的貨幣單位為-----。

　　A 美元

　　B 日元

　　C 發行國貨幣

　　D 國際貨幣單位

　　59、對公司增加或減少注冊資本，應由-----作出決議。

　　A全體股東

　　B 股東大會

　　C 監事會

　　D 董事會

　　60、申請從事證券業務資產評估機構其實有資本不得少于------人民幣。

　　A 20萬

　　B 30萬

　　C 40萬

　　D 50萬

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